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2023—2024年基金师考试大全附参考答案（综合题）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 基金成立是否规定了最低规模
B: 基金规模是否固定
C: 是否被监管部门严格监督
D: 是否具有股权性
答案：B
2.（2016年真题）（ ）是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。
A: 规范证券投资基金活动
B: 增大投资收益
C: 保护投资人利益
D: 降低投资风险
答案：A
，法规规定基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
A: 1/2
B: 3/5
C: 2/3
D: 1/3
答案：C
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（证券公司），以现金方式参与（ ）网上定价发售。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 基金销售机构
D: 证券交易所
答案：D
5.（2016年真题）（ ）是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。
A: 基金评级
B: 基金估值
C: 基金运作
D: 基金服务
答案：A
6.（2021年真题）在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是（ ）。
A: 有效落实合规考核机制
B: 加强管理层对合规文化建设工作的重视程度
C: 引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
D: 加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流
答案：C
（ ）等特点，近年来规模增长迅速。
A: Ⅰ、Ⅱ
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B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ
答案：C
8.(2016年)根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
A: 20
B: 10
C: 5
D: 15
答案：B
，以下表述正确的是（ ）。
A: 宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据
B: 宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩
C: 宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
D: 宣传材料公布在下半年的，可以预测本年的预期业绩，并注明是预测业绩
答案：C
Ⅱ基金份额认购的说法错误的是（ ）。
A: 发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格
B: 基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ基金份额面值的大小
C: 发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格经营外汇业务资格
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D: QDⅡ基金份额不得用人民币认购，只可用美元或其他外汇货币为计价货币认购
答案：D
（ ）负责。
A: 会计师事务所
B: 基金注册登记机构
C: 律师事务所
D: 基金托管人
答案：B
（ ）。
A: ①②③④
B: ②③④
C: ①②③
D: ①③④
答案：A
13.（2017年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。
A: 中国证监会发布的各类部门规章
B: 以上都是
C: 行业协会、交易所发布的自律性业务规则
D: 宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
答案：B
14.(2017年)关于基金销售费用，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简单举例
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B: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及简单举例
C: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准
D: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金认购／申购费率及简单举例
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
B: 建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一
C: 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
D: 我业务只能由基金管理人办理
答案：D
，股票基金不包括（ ）。
A: 全球股票基金
B: 国际股票基金
C: 国外股票基金
D: 国内股票基金
答案：B
，正确的有()。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
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、基金管理公司委托的基金销售机构中从事（ ）等相关活动的人员。
A: 以上都是
B: 发售基金份额
C: 办理基金份额申购和赎回
D: 宣传推介基金
答案：A
Ⅱ基金的净值在估值日后（ ）内披露。
A: 3个工作日
B: 2天
C: 2个工作日
D: 3天
答案：C
20.（2017年真题）某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。
A:
B:
C: 900090
D:
答案：B
21.（ ）是开展基金一切活动的中心。
A: 基金凭证
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B: 基金客户
C: 基金托管人
D: 基金管理人
答案：B
22.（2016年真题）基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅲ、Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ
答案：A
，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（ ）为基准计算的。
A: 基金发行时的面值
B: 基金市场供求关系
C: 基金发行时的价格
D: 基金份额净值
答案：D
（ ）个月。
A: 9
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B: 12
C: 6
D: 3
答案：D
“三公”原则是（ ）。
A: 公开原则
B: 公正原则
C: 公平原则
D: 公允原则
答案：D
，不属于金融交易的组织方式的是( )。
A: 电信网络交易方式
B: 柜台交易方式
C: 股票交易方式
D: 交易所交易方式
答案：C
（ ）。
A: 投资人必须做到“买者自负”
B: 交易双方必须做到“风险共担”
C: 一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配
D: 管理人必须坚持“卖者有责”
答案：B
、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（ ）。
A: 收取销售费用的条件
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B: 收取销售费用的项目
C: 收取销售费用的用途
D: 收取销售费用的方式
答案：C
30.（2019年真题）关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（ ）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：C
（ ）。
A: 50万元
B: 200万元
C: 300万元
D: 100万元
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的
B: 基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人
C: 基金投资者依法享受权利并承担义务
D: 基金投资者是基金投资的股东
答案：D
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，这些当事人不包括（ ）。
A: 基金份额持有人
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金代销机构
答案：D
（ ）。
A: 独立性原则
B: 专业性原则
C: 成本脑原则
D: 公正慨则
答案：C
( )。
A: 封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
B: 封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购
C: 开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
D: 开放式基金的认购程序包括认购和确认
答案：B
36.(2017年)下列关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是（ ）。
A: 基金认购费归入基金资产
B: 基金管理人应对所有基金设置同一认购费率
C: 基金认购费由销售机构收取