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基金从业资格认证题库及答案【易错题】
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（ ）。
A: 对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价
B: 对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价
C: 对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价
D: 对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价
答案：A
《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（ ）。
A: 重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为
B: 通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制
C: 对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制
D: 每日鵬评估投资比例等合规性指标执行情况
答案：C
3.(2016年)基金信息披露的作用主要是（ ）。
A: 有利于投资者获得盈利
B: 有利于管理人管理基金
C: 有利于防止利益冲突与利益输送
D: 有利于托管人进行账户管理
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答案：C
4.(2016年)基金的运作不包括（ ）。
A: 基金的清算
B: 基金的募集
C: 基金的估值
D: 基金资产的托管
答案：A
《投资公司法》和《投资顾问法》于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。
A: 1867
B: 1922
C: 1958
D: 1940
答案：D
6.(2016年)关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是（）。
A: 需要披露主要当事人情况、基金合同摘要
B: 需要披露基金投资组合报告
C: 需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排
D: 需要披露持有人结构和前5名持有人
答案：D
（ ）。
A: 债券
B: 证券化资产
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C: 大宗商品
D: 房地产
答案：A
8.（2016年真题）以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（ ）。
A: 托管协议
B: 基金招募说明书
C: 基金宣传推介材料
D: 基金合同
答案：C
9.（2016年真题）基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（ ）。
A: 结算备付金账户
B: 银行存款账户
C: 基金销售结算专用账户
D: 基金账户
答案：C
10.（2016年真题）相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（ ）。
A: QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购
B: 发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
C: 基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
D: QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同
答案：D
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（ ）。
A: 反映的经济关系相同
B: 投资收益与风险相同
C: 所筹资金投向相同
D: 都是有价证券
答案：D
12.（2018年真题）关于基金信息披露，以下说法正确的是（ ）。
A: 经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露
B: 为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议
C: 基金信息披露的对象是基金的投资人
D: 规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送
答案：D
（ ）。
A: 签订销售协议，明确权利和义务
B: 禁止提前发行
C: 严格账户管理
D: 基金托管人应制定业务规则并监督实施
答案：D
（ ）。
A: ②③④
B: ①②③④
C: ①③④
D: ①②③④⑤
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答案：D
15.(2016年)注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（ ）。
A: 基金份额持有人
B: 基金托管人
C: 证券交易所
D: 证监会
答案：B
16.（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A: 1998年 3月27日
B: 1997年 11月27日
C: 2000年 10月8日
D: 2003年 10月28日
答案：A
17.《证券投资基金法》规定，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（ ）以上时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。
A: 0、25%
B: 0、4%
C: 0、5%
D: 0、6%
答案：C
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，基金募集金额不得低于人民币（ ）。
A: 5亿元
B: 2亿元
C: 5000万元
D: 1亿元
答案：B
，这句话体现了内部控制的（ ）原则。
A: 有效性
B: 健全性
C: 相互制约
D: 独立性
答案：A
，证券投资基金的主流产品是（ ）。
A: 封闭式基金
B: 开放式基金
C: 公募基金
D: 私募基金
答案：B
，以下说法中正确的是（ ）。
A: 发起式基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元人民币的，基金合同自动终止
B: 基金份额持有人可少于200人
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C: 发起式基金合同生效3年后，若持有人数量低于200人的，基金合同自动终止
D: 发起资金不得少于3000万元人民币
答案：A
（ ）活动。
A: 以上都是
B: 基金宣传推介
C: 基金份额赎回
D: 基金份额申购
答案：A
( )。
A: 内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德
B: 目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性
C: 功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用
D: 相互促进。法律对传播道德具有促进作用
答案：A
，设置三级分类。（ ）
A: 偏债型基金
B: 保本型基金
C: 避险策略型基金
D: 绝对收益目标基金
答案：D
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，可以不需承担的法律义务（ ）。
A: 公正廉洁，接受监督
B: 利用职务牟取私利
C: 玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财物
D: 收受他人财物
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开，数量有限，推广效果有限；而代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
B: 以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本；代销机构则是有业绩才有佣金，但基金公司对渠道的竞争提高了代销成本
C: 代销机构通过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些
D: 代销机构仅销售一家基金公司的产品，直销方式往往同时销售多家基金公司的产品
答案：D
《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内作出是否核准的决定。
A: 6
B: 1
C: 9
D: 3
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答案：A
28.（2017年真题）反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
29.（2017年真题）投资者在T日15：03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为（ ）。
A: T+1日
B: T日
C: T-1日
D: T+2日
答案：D
30.(2016年)基金信息披露的内容不包括（ ）。
A: 基金份额上市交易公告书
B: 基金份额持有人的资产状况
C: 基金招募说明书
D: 基金合同
答案：B
（ ）。
A: 易得性
B: 准确性
C: 及时性
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D: 真实性
答案：A
32.（2016年真题）证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。
A: 15
B: 10
C: 20
D: 5
答案：C
（ ）的方式。
A: 差额认购
B: 份额认购
C: 金额认购
D: 一篮子股票认购
答案：C
( )。
A: T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
B: T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
C: 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
D: QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记