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2023年基金专业资格认证内部题库精品及答案
第I部分 单选题（150题）
1.（2017年真题）确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（ ）。
A: 中国证券投资基金业协会章程
B: 证券投资基金法
C: 社会团体登记管理条例
D: 中国证监会各类基金行业立法
答案：B
，以下说法正确的是（）。
A: 普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1至C5五个类型，其中C5为最低类别
B: 基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查
C: 对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查
D: 为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性弱
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B: 直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开，数量有限，推广效果有限
C: 代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
D: 以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本
答案：A
（ ）。
A: 建立研究报告质量评价体系
B: 建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
C: 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D: 建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
答案：B
（ ）。
A: 所有权关系
B: 同时具备所有权和债权两种关系
C: 信托关系
D: 债权债务关系
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
B: 基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
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C: 基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D: 基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项
答案：D
（ ）。
A: 按收益率分类
B: 按股票投资规模分类
C: 按股票性质分类
D: 按投资市场分类
答案：A
8.（2016年真题）基金财产可以用于（ ）。
A: 从事承担无限责任的投资
B: 承销证券
C: 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D: 投资上市交易的股票、债券
答案：D
9.(2016年)基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（）。
A: 安全第一
B: 客户至上
C: 有效沟通
D: 专业规范
答案：A
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（ ）。
A: 道德具有继承性
B: 道德具有抽象性
C: 道德具有约束性
D: 道德具有差异性
答案：B
，应参照（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
A: 《基金销售人员从业资质管理规则》
B: 《基金从业人员后续职业培训大纲》
C: 《基金销售机构内部控制指导意见》
D: 《基金销售人员职业守则》
答案：B
，应将半年度（ ）登载在网站上，将半年度（ ）登载在指定报刊上。
A: 报告摘要，报告正文
B: 报告正文，报告摘要
C: 报告摘要，报告摘要
D: 报告正文，报告正文
答案：B
（ ）日即可从基金的银行存款账户划出。
A: T
B: T+2
C: T+1
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D: T+3
答案：C
（ ）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。
A: 交易标的物
B: 交易工具的期限
C: 交易方式
D: 交割期限
答案：A
，应当经过国务院证券监督管理机构（ ）。
A: 核准
B: 注册
C: 备案
D: 登记
答案：B
16.（2018年真题）关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
B: 为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
C: 基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
D: 基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
答案：B
17.（2021年真题）交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方应资金不足无法支付到期款项，该风险属于（ ）。
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A: 流动性风险
B: 利率风险
C: 市场风险
D: 信用风险
答案：A
18. 关于投资者教育,以下描述正确的（）
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：D
“忠诚尽责”职业道德规范的描述，正确的是（ ）。
A: 忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突
B: 忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人
C: 忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作
D: 忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
答案：C
20.(2016年)下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）。
A: 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
B: 《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
C: 《证券投资基金管理公司管理办法》
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D: 《基金经理注册登记规则》
答案：C
21.（2016年真题）对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费（ ）。
A: 持续持有期少于30日的投资人，%的赎回费
B: 持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费
C: 持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费
D: 持续持有期少于30日的投资人，%的赎回费
答案：A
22.(2016年)以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（）。
A: 前台业务系统
B: 应用系统的支持系统
C: 后台管理系统
D: 后台业务系统
答案：D
23.（2016年真题）封闭式基金份额的发售，由（ ）负责办理。
A: 基金发售人
B: 投资本人
C: 基金管理人
D: 基金代销机构
答案：C
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（ ）。
A: 基金招募说明书
B: 基金资产总值、基金份额总值
C: 基金份额上市交易公告书
D: 基金份额申购、赎回价格
答案：B
（ ）。
A: 提醒客户及时核对交易确认
B: 推介符合适用性原则的基金
C: 介绍基金产品
D: 协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 正确树立基金职业道德观念
B: 积极参加基金职业道德实践
C: 岗前职业道德教育
D: 深刻领会基金职业道德规范
答案：C
、最重要的原则是（ ）。
A: 准确性原则
B: 真实性原则
C: 完整性原则
D: 及时性原则
答案：B
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，主要包括（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：B
( )来划分，可分为保守型、稳健型和积极型。
A: 投资收益预期
B: 资产规模大小
C: 期望收益率
D: 风险承受能力
答案：D
30.（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A: 反洗钱合规风险
B: 销售合规风险
C: 投资合规性风险
D: 信息披露合规风险
答案：C
，须在公司网站上公告的文件不包括（ ）。
A: 基金的招募说明书
B: 基金合同
C: 基金托管协议
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D: 法律意见书
答案：D
、股票、债券，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，说法错误的是（ ）。
A: 公平对待客户
B: 持证上岗
C: 基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
D: 基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。
答案：B
（ ）次资产净值和份额净值。
A: 4
B: 1
C: 2
D: 3
答案：B
。（ ）
A: 每日按照面值（一般为1元）进行报价