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第I部分 单选题（150题）
，都是重要的社会调控手段，都属于( )。
A: 自我约束
B: 强制手段
C: 上层建筑
D: 经济基础
答案：C
2.（2016年真题）内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，关于其宣传推介材料业绩登载，下列说法错误的是（ ）。
A: 计算基金的业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则
B: 应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C: 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告
D: 如宣传推介材料公布日在下半年，只需登载当年下半年度的业绩
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答案：D
4.(2017年)关于公开募集基金应当公开披露的信息，不包括（ ）。
A: 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B: 基金资产净值、基金份额净值
C: 具体债券品种的交易日志记录
D: 基金财产的资产组合季度报告、中期和年度基金报告
答案：C
，拥有公司全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
，管理层必须立即向（ ）汇报。
A: 合规与风险管理委员会
B: 监事会
C: 董事会
D: 股东大会
答案：C
，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。
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A: 原则
B: 基本要素
C: 目标
D: 机制
答案：C
（ ）。
A: 控制环境
B: 风险披露
C: 信息沟通
D: 控制活动
答案：B
，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于（ ）。
A: 上一日基金总份额10%
B: 上一日基金总份额5%
C: 当日基金总份额10%
D: 当日基金总份额5%
答案：A
( )。
A: 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
B: 基金管理公司督察长出具的合规意见书
C: 报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
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D: 基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ
B: Ⅲ.Ⅰ
C: Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
A: 10%
B: 25%
C: 30%
D: 50%
答案：B
（ ）。
A: 基金合同生效十年以上的基金业绩
B: 以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩
C: 基金管理人管理的其他基金过往业绩
D: 基金合同生效不足六个月的基金业绩
答案：D
（ ）。
A: 成本效应原则
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B: 有效住原则
C: 相互依赖原则
D: 健全性原则
答案：C
15.(2017年)根据中国证券投资基金业协会2013年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户的90％以上，这说明了（ ）。
A: 证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道
B: 证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱
C: 个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础
D: 证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道
答案：D
、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )个月的除外。
A: 6
B: 12
C: 1
D: 3
答案：A
（ ）。
A: 在岸基金和离岸基金
B: 公募基金和私募基金
C: 公司型基金和契约式基金
D: 开放式基金和封闭式基金
答案：D
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18.( )就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。
A: 资产配置教育
B: 权益保护教育
C: 投资决策教育
D: 投资风险教育
答案：C
，证券投资基金运作活动不包括（ ）。
A: 基金的后台管理
B: 基金的自律监管
C: 基金的投资管理
D: 基金的市场营销
答案：B
，对( )负责，经( )聘任，报证券监督管理机构核准。
A: 总经理；董事会
B: 董事会；董事会
C: 理事会；董事会
D: 董事会；经营层
答案：B
，一般本金保证比例为（ ），但也有低于或高于这一比例的情况。
A: 80%
B: 100%
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C: 20%
D: 50%
答案：B
（ ）。
A: 蓝筹股
B: 中盘股
C: 小盘股
D: 大盘股
答案：A
（ ）。
A: “混合”模式
B: “外置”模式
C: “内置”模式
D: “单一”模式
答案：D
（ ）。
A: 以上都正确
B: 信息披露前应经过必要的合规性审查。
C: 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D: 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
答案：B
（ ）人民币及以上的商业银行客户。
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A: 100万元
B: 300万元
C: 600万元
D: 500万元
答案：C
26.（2020年真题）关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。
A: 制定、修订公司的估值政策及程序
B: 审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况
C: 决定基金的投资原则、投资目标和投资理念
D: 决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案
答案：A
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
B: 基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
C: 为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
D: 基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
答案：C
28. 以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。
A: 控制利润
B: 控制目标
C: 控制成本
D: 控制环境
答案：D
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29.(2017年)基金产品风险评价的主要依据不包括（ ）。
A: 基金的管理费率
B: 基金过往业绩及基金净值的历史波动程度
C: 基金历史规模、持仓比例
D: 基金成立以来有无违规行为发生
答案：A
《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是( )。
A: 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
B: 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C: 按照规定监督基金管理人的运作投资
D: 安全保管基金财产
答案：D
（ ）。
A: 基金份额持有人、基金销售人与基金托管人
B: 基金份额持有人、基金管理人与基金销售人
C: 基金份额持有人、基金管理人与基金托管人
D: 基金份额持有人、基金监管人与基金销售人
答案：C
（ ）。
A: 薪酬绩效体系不完善
B: 高层管理人员不重视
C: 合规管理意识缺乏
D: 诚信体系不健全
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答案：A
，其包括每万份基金收益和最近（ ）日年化收益率。
A: 5
B: 10
C: 7
D: 3
答案：C
，必须经（ ）核准。
A: 基金持有人大会
B: 基金托管人
C: 证券交易所
D: 中结算公司
答案：C
（ ）。
A: 投资人以“份额”为单位提交认购申请
B:
C: 基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书
D: 认购申请一经受理就不能撤单
答案：C
（ ）。
A: 淄博基金
B: 基金开元