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内部基金从业资格认证真题题库附参考答案（轻巧夺冠）
第I部分 单选题（150题）
、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（ ）。
A: 银行存款账户
B: 基金销售结算专用账户
C: 基金账户
D: 结算备付金账户
答案：B
，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（ ）。
A: 投资预期收益
B: 有效管理策略及采取的方式、频率
C: 拟投资的衍生品种及其基本特性
D: 拟采取的组合避险
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: 债券基金有确定的到期曰
B: 债券基金的收益不如债券的利息固定
C: 债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测
D: 投资的风险不同
答案：A
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( )。
A: 基本管理制度
B: 内控大纲
C: 部门业务规章
D: 业务执行规范
答案：D
（ ）。
A: 基金产品的投资人
B: 以上都是
C: 基金份额的持有人
D: 基金客户
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易
B: 基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可
C: 基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益
D: 基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
答案：C
7.(2016年)货币市场是交易期限在（），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。
A: 二年以上
B: 六个月以内
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C: 一年以上
D: 一年以内
答案：D
，下列表述错误的是（ ）。
A: 有利于促进信息的有效利用和传播
B: 有利于降低资源配置
C: 有利于市场有效性的提高
D: 有利于市场合理定价
答案：B
（ ）投资或活动。
A: 承销证券
B: 上市交易的股票、债券
C: 未上市交易的股票
D: 向基金管理人、基金托管人出资
答案：B
10.(2017年)基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。
A: 场内买卖、申购和赎回
B: 认购、场内买卖
C: 认购、申购和赎回
D: 份额登记、申购和赎回
答案：C
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11.（2021年真题）关于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是（ ）。
A: 公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年，不属于发起式基金基金合同生效的条件
B: 公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于100万元
C: 受到募集份额不少于2亿份，份额持有人不少于200人的限额
D: 基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止
答案：D
，以下表述错误的是（ ）
A: 评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉
B: 准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音
C: 对签订基金代销协议的基金销售机构进行尽职调查，并监督基金代销行为符合协议约定
D: 基金申购、赎回和转换均需经过客户的授权，并被及时地执行
答案：B
（ ）和中国证监会认定的其他机构担任。
A: 基金核算机构
B: 基金托管人
C: 基金投资人
D: 基金管理人
答案：D
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（ ）。
A: 10个交易日
B: 10个工作日
C: 15个工作日
D: 15个交易日
答案：D
（ ）。
A: 研究论证业内相关政策与方案
B: 制定和实施行业自律规则
C: 制定行业执业标准和业务规范
D: 提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新
答案：A
（ ）。
A: 对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
B: 在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息
C: 遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
D: 在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知
答案：C
，保存期限不少于（ ）年，且自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
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A: 20，10
B: 15，15
C: 10，20
D: 10，15
答案：A
18.（2017年真题）对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: 募集基金的目的和基金名称
B: 基金合同期限
C: 最低募集份额总额
D: 基金份总额
答案：C
20.（ ）年,鹏华基金管理公司发行了鹏华前海万科封闭式混合型发起式证券投资
A: 2015
B: 2014
C: 2012
D: 2013
答案：A
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21.（ ）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A: 稳定型基金
B: 平衡型基金
C: 增长型基金
D: 收入型基金
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 减少违规处罚导致的损失
B: 减少声誉风险导致的潜在损失
C: 可以帮助基金管理人控制违规风险
D: 减少基金持有人的损失
答案：D
《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括（ ）。
A: 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
B: 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C: 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D: 办理基金备案手续
答案：D
（ ）。
A: 非公开基金
B: 私募基金
C: 证券投资基金
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D: 私人基金
答案：B
（ ）个月内进行基金募集。
A: 12
B: 36
C: 3
D: 6
答案：D
( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
，说法错误的是（ ）.
A: 基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
B: 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C: 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
D: 基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
答案：C
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28.（2019年真题）关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：B
（ ）。
A: 内置和外置兼有的"混合"模式
B: 委托中央机构的"外置"模式
C: 委托中机构的"外置"模式
D: 基金管理人自建登记系统的"内置"模式
答案：B
31.（2017年真题）下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）。
A: 建立并管理投资者资金账户
B: 负责基金资产的保管
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C: 建立并保管基金投资者名册
D: 发售基金份额
答案：C
32.(2016年)基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。
A: 客户资料
B: 内幕信息
C: 商业秘密
D: 国家机密
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案：B
，基金认购费率将以（ ）为基础收取。
A: 净认购金额
B: 认购份额
C: 净认购份额
D: 认购金额
答案：A
35.（2016年真题）股票反映的是一种（ ）关系。
A: 信托