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内部基金从业资格认证通关秘籍题库及答案下载
第I部分 单选题（150题）
，希望通过投资实现保值増值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。
A: 利益共享、风险共担
B: 组合投资、分散风险
C: 严格监管、信息透明
D: 独立托管保障安全
答案：B
，国外股票基金所特有的风险是（ ）。
A: 利率风险
B: 市场风险
C: 通货膨胀风险
D: 汇率风险
答案：D
3.(2016年)根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（ ）为基础收取。
A: 认购份额
B: 净认购金额
C: 净认购份额
D: 认购金额
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答案：B
，其包括每万份基金收益和最近（ ）日年化收益率。
A: 7
B: 10
C: 3
D: 5
答案：A
，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_____后，方可使用。( )
A: 连续两次;10日
B: 连续三次;5日
C: 连续三次;10日
D: 连续两次;5日
答案：A
，下列说法错误的是。（ ）
A: 基金销售机构无需在自助式前台系统上设定基金交易项目限额
B: 自助式前台系统的各项功能设计，应当界面友好、方便易用，具有防止或纠正基金投资人误操作的功能
C: 自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施；
D: 基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法；
答案：A
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，正确的是（ ）。
A: 基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文
B: 基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
C: 基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
D: 基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
答案：D
8.（2019年真题）关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象
B: 基金相对债券风险更低
C: 基金可以给投资者带来较为确定的利息收入
D: 基金相对股票风险更高
答案：A
（ ）
A: 中间介绍行业
B: 资产托管行业
C: 投资咨询行业
D: 资产管理行业
答案：D
( )。
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A: 荷兰
B: 英国
C: 美国
D: 日本
答案：C
，如下说法正确的是（ ）。
A: 基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定
B: 基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定
C: 基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求
D: 基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求
答案：D
12.（ ）年，第一只货币市场基金建立。
A: 1871
B: 1971
C: 1972
D: 1968
答案：B
（ ）。
A: 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
B: 先进事迹激励教育
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C: 案例警示教育
D: 与基金行业有关的法律法规
答案：B
，认购资金在募集期间产生的利息为5元，%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )。
A:
B:
C:
D:
答案：A
15.（2020年真题）普通基金的份额登记时间通常是（ ）， QDII基金的份额登记时间通常是（ ）。
A: T+2日 ，T+3日
B: T+1日，T+1日
C: T+1日，T+2日
D: T+1日，T+3日
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 案例警示教育
B: 先进事迹激励教育
C: 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
D: 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
答案：B
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（ ）
A: 垄断竞争
B: 自由竞争
C: 完全竞争
D: 不完全竞争
答案：D
，关于风险评估，以下表示正确的是（ ）。
A: 基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
B: 基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
C: 基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
D: 基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
答案：C
、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
20.（2020年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）。
A: 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
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B: 安全保管基金财产
C: 编制基金财务会计报告
D: 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
答案：C
21.（2018年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是（ ）。
A: 具有投资公开募集基金的投资经历
B: 投资单只私募基金的金额不低于规定限额
C: 达到规定资产规模或者收入水平
D: 具备相应的风险识别能力和风险承担能力
答案：A
，以下说法错误的是（ ）。
A: 招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期
B: 招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件
C: 招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要
D: 招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准
答案：D
，以下说法正确的是()。
A: 基金份额的转换不需要额外支付转换费用
B: 基金份额的转换不需缴纳转出基金的赎回费，需要支付转入基金的申购费
C: 一般采用未知价法
D: 按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量
答案：C
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，下列表述中不正确的是（ ）。
A: 有利于提高证券市场的效率
B: 可以彻底解决证券市场的信息不对称问题
C: 有利于投资者的价值判断
D: 能有效防止信息滥用
答案：B
，，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
A: 10
B: 1000
C: 100
D: 1
答案：C
（ ）。
A: 入股、退股及转让
B: 利润分配及亏损分担
C: 份额信息备份
D: 收益保证
答案：D
，错误的是（ ）。
A:
B: 封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9：30至11: 30，13: 00至15: 00
C: 遵从“价格优先、时间优先”的原则
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D: 封闭式基金发行结束后，按基金净值买卖
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
29.（ ）要求在销售基金产品或者服务的过程中，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品或者服务，把合适的基金产品或者服务销售给合适的投资者。
A: 适当性管理原则
B: 投资者利益优先原则
C: 有效沟通原则
D: 专业规范原则
答案：A
30.（ ）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
A: 基本管理制度
B: 业务操作手册
C: 内控大纲
D: 部门业务规章
答案：D
，说法不正确的是（ ）。
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A: 不得欺诈客户
B: 持证上岗
C: 不得进行内幕交易
D: 不得操纵市场
答案：B
32.（ ）即货币资金的融通。
A: 理财
B: 筹资
C: 金融
D: 融资
答案：C
（ ）。
A: 受益凭证
B: 信用凭证
C: 债权凭证
D: 所有权凭证
答案：A
《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于我国基金份额持有人享有的权利，下列说法错误的是（ ）。
A: 有权对基金管理人损害其合法权益的行为依法提出诉讼
B: 有权根据法律法规规定的程序与条件，自行召集基金份额持有人大会
C: 有权复制已公开披露或尚未披露但已编制完成的基金财务会计账簿
D: 有权参与分配清算后的剩余基金财产
答案：C