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精心整理基金从业资格师【有一套】
第I部分 单选题（150题）
1.(2016年)QDII基金的净值在估值日后（）内披露。
A: 1—2个工作日
B: 5—10个工作日
C: 3—5个工作日
D: 7个工作日
答案：A
2.(2016年)与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（ ）。
A: 债权凭证
B: 收益凭证
C: 受益凭证
D: 信用凭证
答案：C
3.(2016年)当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利（ ）
A: 及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议
B: 对公司运作中存在的问题进行善后工作
C: 监督整改措施的指定和落实
D: 基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
答案：B
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（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A: 内部控制机制
B: 内部控制制度
C: 内部控制
D: 内部控制大纲
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 债券基金没有固定的到期日
B: 债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测
C: 单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降
D: 债券基金的收益不如债券的利息固定
答案：B
（ ）。
A: 直接投资工具
B: 混合投资工具
C: 直接和间接相结合的投资工具
D: 间接投资工具
答案：D
，—定要体现以下几个原则（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅲ
C: Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ
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答案：A
8.（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A: 基金机构内控
B: 政府基金监管
C: 基金行业自律
D: 社会力量监督
答案：B
，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，（ ）的投资模式。
A: 承担低风险、追求高收益
B: 承担高风险、追求高收益
C: 承担高风险、追求低收益
D: 承担低风险、追求低收益
答案：B
（ETF），以下说法不正确的是（ ）。
A: 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B: 由于套利机制的存在，ETF会出现折价或溢价交易
C: 本质上是一种指数基金
D: 可以进行套利交易
答案：B
11.（ ）是正当竞争的基础。
A: 合法竞争
B: 公平竞争
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C: 有序竞争
D: 合理竞争
答案：A
（ ）。
A: 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
B: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C: 通知业务机构停止其违法行为
D: 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
答案：D
13.（2017年真题）下列属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。
A: 分析市场趋势
B: 推荐基金产品
C: 优选基金经理
D: 个人资产配置
答案：D
，认购资金在募集期产生的利息为3元，%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。
A: ，
B: ，
C: ，
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D: ，
答案：D
（ ）。
A: 道德具有抽象性
B: 道德具有差异性
C: 道德具有约束性
D: 道德具有继承性
答案：A
16.（2021年真题）以下属于触发披露基金的临时报告的重大事件是（ ）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案：B
（ ）影响。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
，正确的是（ ）。
A: LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
B: LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
C: LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
D: LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
答案：D
，错误的有（ ）。
A: 基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的
B: 与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求
C: 基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务
D: 基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人
答案：A
，认购资金在募集期间产生的利息为5元，%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（ ）元。
A:
B:
C:
D:
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答案：D
，与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。
A: 支付宝
B: 淘宝网店
C: 余额宝
D: 天天基金网
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 缴纳基金认购款项及费用
B: 在封闭式基金存续期间赎回基金份额
C: 遵守基金合同
D: 承担基金亏损
答案：B
“三公”原则中的公开原则要求（ ）。
A: 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
B: 公开监管机构全部业务活动内容
C: 监管部门对被监管对象给予公正待遇
D: 基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
答案：D
（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。
A: 投资组合现时净值
B: 保本基金到期收益总和
C: 本金
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D: 安全垫
答案：D
（ ）。
A: 律师事务所
B: 基金持有人
C: 基金评级机构
D: 基金管理人
答案：B
27.(2016年)下列属于基金托管人职责的是（）。
A: 编制中期和年度基金报告
B: 依法募集资金。办理基金份额的发售和登记事宜
C: 安全保管基金财产
D: 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
答案：C
（ ）。
A: 电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力
B: 非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动
C: 投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流
D: 电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术
答案：B
29.(2016年)投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于（ ）日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
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A: T+3
B: T+7
C: T+1
D: T+2
答案：D
（ ）
A: 某销售人员在进行宣传推介时，发现PPT上写有"欲购从速"字样后立即进行了删除
B: 某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
C: 某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金
D: 某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续
答案：B
31.( )年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。
A: 2003
B: 2002
C: 2013
D: 2004
答案：A
（ ）。
A: 本金保证
B: 红利保证
C: 风险保证
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D: 收益保证
答案：C
（ ）的职责之一。
A: 销售机构
B: 基金份额登记机构
C: 基金托管人
D: 中央结算公司
答案：B
，不属于职业道德的特征的是（ ）
A: 继承性
B: 普遍性
C: 特殊性
D: 规范性
答案：B
（ ）。
A: 私募债权投资基金
B: 创业投资基金
C: 私募股权投资基金
D: 私募证券投资基金
答案：A
，下列说法正确的是( )。
A: 投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权
B: 投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权