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教师精编基金从业资格认证完整版含答案【黄金题型】
第I部分 单选题（150题）
1.（2021年真题）申请基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（ ）的系统进行联网测试。
A: 中国人民银行清算总中心
B: 中结算有限责任公司
C: 基金托管银行
D: 第三方支付公司
答案：B
（ ）负责贯彻执行合规政策。
A: 督察长
B: 监事会
C: 合规管理部门
D: 经理层
答案：D
( )。
A: 在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停
B: ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
C: ETF份额折算的登记是由基金管理人办理
D: ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
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答案：A
（ ）。
A: 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B: 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
C: 制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D: 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
答案：A
（ETF），以下说法不正确的是（ ）。
A: 会出现大幅折价或溢价交易
B: 本质上是一种指数基金
C: 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
D: 可以进行套利交易
答案：A
、最重要的原则是（ ）。
A: 完整性原则
B: 真实性原则
C: 及时性原则
D: 准确性原则
答案：B
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7.(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（ ）。
A: 承销证券
B: 从事承担无限责任的投资
C: 向基金管理人出资
D: 运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
答案：D
，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A: 50
B: 500
C: 100
D: 200
答案：D
，以下说法错误的是（ ）。
A: 从事公开募集基金投资顾问业务的机构，应当向中国证监会派出机构申请注册
B: 基金管理人不可以委托其他机构代为办理基金估值核算业务
C: 基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构
D: 基金管理人可以委托其他机构代为办理基金份额登记业务
答案：B
（ ）
A: 基金销售机构
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B: 登记结算机构
C: 证券期货交易所
D: 地方基金业协会
答案：A
，下列说法错误的是（ ）。
A: 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B: 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
C: 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D: 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率
答案：B
，正确的是（ ）
A: 客户至上、保障收益
B: 本金安全、追求收益
C: 优先服务、有效沟通
D: 安全第一、专业规范
答案：D
，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是( )。
A: 股票是一种高风险、高收益的投资品种
B: 债券是一种低风险、低收益的投资品种
C: 以上说法都对
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D: 基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
答案：C
14.（ ）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。
A: 风控委员会
B: 投资委员会
C: 研究委员会
D: 产品审批委员会
答案：D
，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A: 7
B: 10
C: 5
D: 3
答案：C
（ ）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A: 按照规定要求召开基金份额持有人大会
B: 依法转让或者申请赎回持有的基金份额
C: 查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
D: 参与分配清算后的剩余基金财产
答案：C
17.（2016年真题）申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（ ）。
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A: 发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书
B: 基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案
C: 基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案
D: 申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书
答案：D
（ ）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A: 15%
B: 5%
C: 1%
D: 10%
答案：B
19.(2016年)基本管理制度的内容不包括（ ）。
A: 信息披露
B: 公司财务
C: 收益核算
D: 投资管理
答案：C
20.(2016年)基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。
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A: 基金份额持有人大会
B: 基金份额变化信息
C: 基金份额持有信息
D: 基金运作、托管监督报告
答案：A
、非交易过户的说法正确的是（ ）。
A: 存在费用差额时，一般不需要另外补齐
B: 转换之前应先赎回已持有的基金份额
C: 一般采取已知价法
D: 继承、司法强制执行等属于非交易过户
答案：D
（ ）日内聘请法定验资机构验资。
A: 8
B: 5
C: 10
D: 15
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：C
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24.（2016年真题）基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ）。
A: 客户维护费
B: 交易佣金
C: 客户垫付费
D: 交易手续费
答案：A
25.（2018年真题）跨境 ETF 基金 T 日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是（ ）。
A: T+2 日
B: T+3 日
C: T 日
D: T+1 日
答案：A
26.(2017年)公开募集基金的备案应符合下列条件（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：C
27.（2017年真题）下列属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
28.(2016年)在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（）负责。
A: 证券交易所
B: 中国证监会
C: 专家评审会
D: 中国证券业协会
答案：B
，居民理财的主要方式有（ ）。
A: ①②
B: ③④
C: ①③
D: ②③
答案：D
，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障
B: 基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具
C: 股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱
D: 购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的
答案：A
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，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。( )是金融市场上主要的资金供应者。
A: 中央银行
B: 居民
C: 政府
D: 金融机构
答案：B
（ ）。
A: ETF在本质上是开放式基金
B: LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回ETF通过交易所申购、赎回
C: ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行
D: ETF是指数型基金的一种
答案：C
（ ）进行注册并取得相应资格。
A: 中国银保监会派出机构
B: 中国证监会派出机构
C: 国家市场监督管理总局派出机构
D: 中国证券投资基金业协会派出机构
答案：B
34.（2017年真题）关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（ ）。