文档介绍：该【2023年最新基金专业资格认证（基础题） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【44】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【2023年最新基金专业资格认证（基础题） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
内部基金专业资格认证完整版及答案（新）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
2.（2016年真题）基金职业道德教育的途径不包括（ ）。
A: 岗前职业道德教育
B: 岗位职业道德教育
C: 后续职业道德教育
D: 基金业协会的自律
答案：C
，在其开放申购、赎回前，一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值；开放申购、赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。QDII基金的净值在估值日后（ ）个工作日内披露。
A: 每天：2～3
B: 每周：1～2
C: 每周：2～3
D: 每天：1～2
答案：B
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
4.(2017年)下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是（ ）。
A: 货币资金来源于居民从事的生产活动
B: 居民的经济活动与金融的联结越来越松散了
C: 理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值
D: 现代经济中居民收入绝大部分是货币性收入
答案：B
（ ）。
A: 安全性
B: 稳定性
C: 公平性
D: 可靠性
答案：C
()
A: 基金财务状况
B: 持有人户数
C: 基金投资组合报告
D: 基金净值表现
答案：D
( )。
A: 办理基金份额申购和赎回
B: 宣传推介基金
C: 分析基金走势
D: 发售基金份额
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：C
、费用，说法错误的是（ ）。
A: %的标准收取佣金
B: 场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定
C: 场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金
D: T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告
答案：C
《证券投资基金销售管理办法》及相关的规范性文件，（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 证券登记结算公司
D: 监管机构
答案：A
（ ）。
A: 基金的投资目标
B: 基金资产的估值
C: 基金财产保管
D: 招募说明书摘要
答案：C
，基本管理制度的内容不包括（ ）。
A: 环境控制
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 投资管理
C: 风险控制
D: 信息披露
答案：A
、认购等业务手续，不能通过（ ）。
A: 基金管理公司的网上交易系统
B: 基金销售人员接受客户现金代为办理
C: 代销机构的销售网点
D: 代销机构的网上交易系统
答案：B
《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A: 200
B: 100
C: 50
D: 500
答案：A
，不包括( )。
A: 招募说明书
B: 内幕信息
C: 客户资料
D: 商业秘密
答案：A
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
（ ）。
A: 个人投资者
B: 境内投资者
C: 以上都是
D: 境外投资者
答案：A
，下列说法错误的是。（ ）
A: 基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法；
B: 自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施；
C: 基金销售机构无需在自助式前台系统上设定基金交易项目限额
D: 自助式前台系统的各项功能设计，应当界面友好、方便易用，具有防止或纠正基金投资人误操作的功能
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介
B: 不得通过电话、短信和电子邮件等方式向特定对象宣传推介
C: 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
D: 私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失
答案：B
，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日（ ）的债券。
A: 以上都不是
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 长
C: 一致
D: 短
答案：C
,债券类金融资产不包括（ ）。
A: 债券
B: 各类股票
C: 票据
D: 契约型投资工具
答案：B
，主要采用（ ）的方式。
A: 柜台和交易所
B: 网上和网下
C: 柜台和网上
D: 网上和交易所
答案：B
21.（2016年真题）下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（ ）。
A: 培养拟从业者的基金职业道德情感和观念
B: 使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险
C: 使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容
D: 使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容
答案：D
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A: 武汉证券投资基金
B: 建业基金
C: 淄博乡镇企业投资基金
D: 昌久基金
答案：C
（ ）。
A: 目标公司股票市值小， 当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入
B: 在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析
C: 参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策
D: 目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨
答案：A
24.(2017年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。
A: 信息沟通
B: 风险评估
C: 控制活动
D: 内部监控
答案：B
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
25.（2019年真题）关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（ ）。
A: 私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
B: 中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
C: 私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息
D: 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中内容
答案：A
。（ ）
A: 在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并每日进行收益分配
B: 每日按照面值（一般为1元）进行报价
C: 每个自然日办理基金份额申购、赎回
D: 每个交易日办理基金份额申购、赎回
答案：C
27.（ ）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
A: XBRL
B: QFII
C: QDII
D: ETF
答案：A
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
（ ）金融资产。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
29.（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A: 2000年10月8日
B: 1998年3月27日
C: 2003年10月28日
D: 1997年11月27日
答案：B
，可以（ ）。
A: 在微信朋友圈介绍基金信息
B: 采取权威数据来源
C: 宣传最近3个月的基金产品业绩
D: 预测基金未来业绩
答案：B
，（ ）对证券业金融机构的业务活动实施监督管理。
A: 中国保险业监督管理机构
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 中国银行业监督管理机构
C: 中国人民银行
D: 中国证券业监督管理机构
答案：D
，我国诞生了第一只开放式基金（ ），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
A: 南方避险增值基金
B: 华安创新基金
C: 招商安泰系列基金
D: 华夏大盘精选基金
答案：B
，涨跌幅比例为（ ），自上市首日起执行。
A:
B:
C:
D:
答案：A
34.（2016年真题）在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（ ）。
A: 基金托管人
B: 份额登记机构
C: 销售支付机构
D: 基金销售机构
答案：A