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完整版基金资格考试完整题库含下载答案
第I部分 单选题（150题）
。关于外部风险，以下表述错误的是（ ）。
A: 宏观经济周期导致行业整体风险
B: 法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险
C: 机房环境、温度、防火降水等不达标的风险
D: 火山地震等地质条件相关的风险
答案：C
( )。
A: 申请
B: 认购
C: 确认
D: 开户
答案：A
，以下说法错误的是（ ）。
A: 招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要
B: 招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件
C: 招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准
D: 招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期
答案：C
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，以下行为错误的是（ ）。
A: 与投资者深度合作，以书面形式约定收益分成
B: 明确提示投资者注意投资基金的风险
C: 获取客户身份信息
D: 为投资者提供售后服务
答案：A
：持有期限等于或长于6个月的投资者，赎回费总额的25%计入基金财产。某基金份额持有人赎回了20000分基金份额，持有时间为1年，，%,则其可得的净赎回金额和计入基金财产的赎回费收入分别为（ ）
A:
B: 21945元和4125元
C:
D:
答案：D
，以下说法中正确的是（ ）。
A: 发起资金不得少于3000万元人民币
B: 发起式基金合同生效3年后，若持有人数量低于200人的，基金合同自动终止
C: 发起式基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元人民币的，基金合同自动终止
D: 基金份额持有人可少于200人
答案：C
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7.(2017年)基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（ ）。
A: 采用第三方机构评价结果
B: 对已有客户信息进行分析
C: 信函和网络调查
D: 当面调查
答案：A
8.(2017年)基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括（ ）。
A: 自主开发原则、门禁原则、授权原则
B: 门禁原则、访问控制原则、同城备份原则
C: 岗位责任制度、自主开发原则、授权原则
D: 岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则
答案：D
，需要遵循（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
10.（ ）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
A: 基金季度报告
B: 货币市场基金收益公告
C: 基金半年度报告
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D: 普通基金净值公告
答案：D
，说法错误的是（ ）。
A: 作为特殊的市场主体，也要接受政府证券监管机构的监管
B: 实行自律管理的法人
C: 证券交易所不具备交易所业务规则制定权
D: 证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份
答案：C
12.（2017年真题）召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A: 10
B: 30
C: 20
D: 15
答案：B
、持有人结构以及基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A: 3
B: 10
C: 20
D: 5
答案：B
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、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（ ）。
A: 合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B: 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C: 操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D: 道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
答案：C
15.（2016年真题）伞型基金的优点不包括（ ）。
A: 风险较小
B: 降低成本
C: 强大的扩张功能
D: 简化管理
答案：A
（ ）环节。
A: 基金上市交易
B: 基金投资运作
C: 总值披露
D: 基金募集
答案：C
，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A: 淄博乡镇企业投资基金
B: 武汉证券投资基金
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C: 昌久基金
D: 建业基金
答案：A
( )。
A: 互换协议
B: 货币市场基金
C: 期货合约
D: 远期合约
答案：B
．50％时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（ ）以内。
A: ％
B: ％
C: ％
D: ％
答案：B
（ ）以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。
A: 10个开放日
B: 3个开放日
C: 2个开放日
D: 5个开放日
答案：C
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，持有期限半年，%，，则其获得的赎回金额为（ ）元。
A: 1493
B: 1500
C:
D: 1495
答案：C
，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。
A: 当年上半年的业绩
B: 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩
C: 从合同生效之日起计算的业绩
D: 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
答案：B
、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。
A: 2日
B: 3日
C: 5日
D: 4日
答案：A
24.(2016年)（）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
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A: 虚假记载
B: 重大遗漏
C: 误导性陈述
D: 诋毁他人
答案：A
，说法正确的是（ ）。
A: ②④
B: ①②
C: ①②③④
D: ①③
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 集合信托计划的信托权益划分为等额的信托单位
B: 集合信托计划的委托人应当为合格投资者
C: 参与信托计划的委托人为唯一受益人
D: 集合信托计划的信托期限不少于3年
答案：D
27.（ ）不属于我国基金信息披露制度体系中的自律性规则。
A: 《证券交易所ETF业务实施细则》
B: 《证券投资基金信息披露管理办法》
C: 《证券交易所业务规则》
D: 《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
答案：B
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28.（ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
A: 基金业协会
B: 监控中心
C: 中国证监会及其派出机构
D: 证券业协会
答案：A
29.（2016年真题）（ ）是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
A: 契约型基金
B: 封闭式基金
C: 开放式基金
D: 公司型基金
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 债券基金的平均到期日常常会相对固定
B: 单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升
C: 债券基金没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的平均到期日
D: 单一债券的信用风险比较集中
答案：B
( )方面的披露义务。
A: 基金份额持有人大会
B: 基金份额变化信息
C: 基金份额持有信息
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D: 基金运作、托管监督报告
答案：A
，正确的是（ ）。
A: 基金账户开户在证券登记机构办理
B: 基金账户只能用于基金认购及交易
C: 基金账户在商业银行办理
D: 每个有效身份证件可以开立多个基金账户
答案：A
“投资者利益优先”的宗旨体现的核心服务理念不包括（ ）。
A: 良好的客户关系
B: 良好的技术
C: 良好的客户体验
D: 良好的客服形象
答案：C
（ ）。
A: 每千份基金净收益
B: 每万份基金总收益
C: 5日年化收益率
D: 每万份基金净收益
答案：D
，现金替代证券最新价格的确定原则不包括（ ）。