文档介绍：该【完整版基金资格考试及答案解析 】是由【闰土】上传分享，文档一共【44】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【完整版基金资格考试及答案解析 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
最全基金资格考试通用题库【满分必刷】
第I部分 单选题（150题）
1.（2017年真题）基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（ ）。
A: 基金托管费
B: 基金管理费
C: 销售佣金
D: 基金净值变动的收益
答案：C
，禁止的行为是（ ）。
A: 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
B: 不明示、暗示他人从事内幕交易活动
C: 在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述
D: 保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益
答案：C
3.(2017年)基金管理人在收到基金准予注册文件6个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构（ ）。
A: 书面说明
B: 重新提交注册申请
C: 备案
D: 口头说明
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 公募基金可以向不特定投资者公开募集资金
B: 公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范
C: 私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活
D: 私募基金也可向不特定投资者公开募集资金
答案：D
（ ）。
A: 国际社会中关于基金管理的法律法规
B: 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C: 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
D: 案例警示教育
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）设立的一类基金。
A: 基金合同
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 基金公司章程
C: 基金收益承诺书
D: 委托书
答案：A
8.（ ）是基金销售的“售前服务”。
A: 介绍基金产品费率信息
B: 开展投资者风险教肓
C: 向客户介绍信息査询
D: 提供投资咨询建议
答案：B
9.（2019年真题）开放式基金合同生效后每（ ）个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A: 12
B: 3
C: 6
D: 1
答案：C
，其交流内容有（ ）。
A: 以上都是
B: 及时向客户传递重要的市场资讯
C: 深入了解客户的投资需求
D: 处理潜在风险隐患、客户建议及意见
答案：A
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
11.（2016年真题）下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是（ ）。
A: 基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩
B: 业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明
C: 基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩
D: 基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
答案：B
12.（ ）是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。
A: 年度报告
B: 基金宣传推介材料
C: 季度报告
D: 半年度报告
答案：B
，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）。
A: 甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与B的增发
B: 在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己牟取利益
D: 甲以客观的专业分析’做出所管理的基金是否参与B增发的决定
答案：D
（ ）。
A: 赎回费
B: 申购费
C: 管理费
D: 以上都是
答案：C
，下列说法中正确的是（ ）。
A: 可以预测基金的投资业绩
B: 可以通过电视、广播进行公布
C: 可以登载单位的推荐性文字、
D: 可以使用“ 坐享财富增长”“ 欲购从速” 等表述
答案：B
（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A: 200
B: 500
C: 50
D: 100
答案：A
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
（ ）。
A: 文化
B: 决策失误
C: 经济
D: 法律法规
答案：B
（ ）。
A: 受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制
B: 老基金深受房地产市场降温、实业投资无法实现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
C: 存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
D: 发展带有很大的探索性、自发性与规范性。
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则
B: 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。
C: 公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权
D: 公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资
答案：C
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，我国的证券投资基金主要是( )。
A: 开放式基金
B: 公司型基金
C: 契约型基金
D: 对冲基金
答案：C
21.（ ）是指公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。公司开展业务应当公平对待管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。
A: 公平对待原则
B: 业务与信息隔离原则
C: 股东诚信与合作原则
D: 制衡原则
答案：A
（ ）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
A: 10
B: 30
C: 60
D: 15
答案：C
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
（ ）。
A: 基金合同
B: 海报
C: 通信资料
D: 公开出版资料
答案：A
24.(2017年)基金与银行储蓄存款的差异包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
，正确的是（ ）。
A: 证券公司目前是我国基金销售的主要渠道
B: 基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道
C: 基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势
D: 保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分
答案：C
26.（ ）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
A: 职业道德
B: 道德
C: 品德
D: 素养
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：A
（ ）。
A: 树立全员风险管理理念
B: 加强法律法规和公司制度学习
C: 做到自下而上全员参与
D: 将风险管理纳入绩效考核
答案：C
、债券的差异不包括（ ）。
A: 所筹资金的投向不同
B: 投资收益与风险大小不同
C: 筹集资金的来源不同
D: 反映的经济关系不同
答案：C
（ ）信息进行。
A: 财务
B: 公开披露
C: 内幕
D: 历史
答案：B
（ ）。
A: 基金管理人的风险控制能力
B: 基金经理的过往业绩
C: 基金产品风险评价结果
D: 基金销售机构的营销计划
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：C
31.（2020年真题）某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（ ）。
A: I、III
B: I、IV
C: II、III
D: II、IV
答案：C
（ ）。
A: 基金资产只投资于其他基金份额的，为基金中基金
B: 仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
C: 基金资产60%以上投资于股票的为股票基金
D: 基金资产60%以上投资于债券的为债券基金
答案：B
（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 基金公司
D: 基金销售部门
答案：B