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历年基金从业资格师真题题库含答案（突破训练）
第I部分 单选题（150题）
，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（ ）。
A: 保管岗位与记账岗位
B: 执行岗位与审核岗位
C: 咨询岗位与审核岗位
D: 授权岗位与执行岗位
答案：C
2.(2016年)下列关于资产管理行业的表述错误的是（ ）。
A: 资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平
B: 资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本
C: 通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会。帮助投资者进行投资决策
D: 资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资本市场和货币市场连接起来
答案：D
?（ ）
A: 严格账户管理
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B: 签订销售协议，明确权利与义务
C: 建立相关制度
D: 制定完善的章程
答案：D
（ ）。
A: 登记制
B: 核准制
C: 审批制
D: 注册制
答案：A
5.(2017年)基金出现巨额赎回情形时，下列表述正确的是（ ）。
A: 基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回
B: 基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请
C: 基金管理人可以根据当时资产组合状况决定按受全额赎回或部分延期赎回
D: 基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案
答案：C
6.（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A: 合法独立性
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B: 隔离性
C: 合规独立性
D: 分离性
答案：C
，（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
A: 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B: 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C: 向投资者提供投资咨询服务
D: 违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
答案：C
8.(2017年)对于货币基金，当影子定价所确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值存在偏离时，下列说法正确的是（ ）。
A: 表明基金组合存在浮亏
B: 表明基金组合存在浮盈
C: 只是说明两种估值方法得到的结果不同，基金组合不存在浮盈和浮亏
D: 当偏离度达到一定程度时，应在临时报告中披露偏离度信息
答案：D
（ ）。
A: 偏股型基金
B: 对冲配置型基金
C: 偏债型基金
D: 股债平衡型基金
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答案：B
，以确保会计核算系统的正常运转，以下措施不正确的是（ ）。
A: 应当建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任
B: 应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全
C: 应当灵活掌握会计制度，如果会计制度与公司利益和投资者权益产生冲突，要及时、适当调整会计制度和记账方法
D: 应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意,并由董事长签发
B: 基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告
C: 基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人
D: 个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议,应单独陈述理由和发表意见
答案：A
12.(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。
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A: 丁
B: 乙
C: 甲
D: 丙
答案：B
( )。
A: 董事会
B: 理事会
C: 会员大会
D: 监事会
答案：C
。这句话体现了内部控制的（ ）原则。
A: 健全性
B: 相互制约
C: 有效性
D: 独立性
答案：C
，下列表述错误的是（ ）。
A: 督察长对公司经营管理的业务进行监督
B: 督察长有充分的知情权和独立调查权
C: 督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务
D: 督察长组织公司监察稽核的工作
答案：A
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、证券登记结算机构提供ETF的中购、赎回清单，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
A: 25%
B: 50%
C: 33%
D: 10%
答案：A
，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（ ）负责履行。
A: 监事会
B: 管理层
C: 督察长
D: 合规管理部门
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 债券基金没有固定的到期日
B: 债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测
C: 债券基金的收益不如债券的利息固定
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D: 单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降
答案：B
20.（2016年真题）基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。
A: 责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查
B: 提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
C: 对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
D: 对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等
答案：A
《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，设定科学合理、简单清晰的基金销售（ ），不断完善基金销售信息披露，防止不正当竞争。
A: 费用结构和费率水平
B: 费用结构、费率水平和销售信息披露机制
C: 费用结构
D: 费率水平
答案：A
“影子定价”与“摊余成本法”%时,管理人应采取在年报中进行（ ）信息披露措施。
A: 在季报中进行披露
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B: 在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告
C: 在事件发生之日起3日内就此事项进行临时报告
D: 在半年度报中进行披露
答案：B
（ ）公布基金单位资产净值。
A: 每季度
B: 每月
C: 每周
D: 每日
答案：D
24.（2017年真题）关于基金临时报告，下列表述错误的是（ ）。
A: %时需要披露基金临时报告
B: ％需要披露基金临时报告
C: 开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告
D: 基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告
答案：B
，由（ ）召集。
A: 代表基金份额5%以上的基金份额持有人
B: 基金托管人
C: 日常机构
D: 基金投资者
答案：B
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，保存期限为（ ）。
A: 自基金账户开户之日起不得少于20年
B: 自基金账户开户之日起不得少于15年
C: 自基金账户销户之日起不得少于20年
D: 自基金账户销户之日起不得少于15年
答案：C
，以下描述正确的是（ ）。
A: 投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大
B: 股票是信用凭证，基金是受益凭证
C: 反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系
D: 股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域
答案：C
28.( )是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
A: 节假日的收益公告
B: 封闭期的收益公告
C: 工作日的收益公告
D: 开放日的收益公告
答案：D
29.（2017年真题）下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是（ ）。
A: 因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管
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B: 本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备
C: 应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历
D: 不得是负债数额较大且到期未清偿的个人
答案：B
30.（2016年真题）货币市场与股票市场的一个主要区别是（ ）。
A: 货币市场进入门槛很低
B: 货币市场进入门槛很高
C: 货币市场属于场内交易市场
D: 货币市场属于场外交易市场
答案：B
（ ）。
A: 有利于防止利益冲突与利益输送
B: 能有效防止操纵市场
C: 有利于投资者的价值判断
D: 有利于提高证券市场的效率
答案：B
，正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: I、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A