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内部基金资格考试通关秘籍题库必考题
第I部分 单选题（150题）
，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A: 15
B: 10
C: 30
D: 45
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 通知业务机构停止其违法行为
B: 可以提议召开股东会
C: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件
D: 评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
答案：D
（ ）。
A: ”一对多“服务
B: 讲座、推介会和座谈会
C: 媒体和宣传手册的应用
D: 互联网的应用
答案：A
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，其不同之处不包括（ ）。
A: 股票基金投资风险高于单一股票的投资风险
B: 股票基金的份额净值不受其他基金申购赎回数量的影响
C: 股票基金增加了基金经理的委托代理风险
D: 投资人不可能采取股票估值的方法对股票基金份额净值进行估值判断
答案：A
5.（ ）属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者共同遵守的申购和赎回原则。
A: 未知价交易原则
B: 份额申购、金额赎回原则
C: 确定价原则
D: 金额申购、份额赎回原则
答案：D
6.（2020年真题）某投资人认购新发行的股票型基金，选择后段收费方式缴纳认购费，其持有年限至少超过（ ）年，则基金管理人可免收其后端认购费。
A: 2
B: 3
C: 5
D: 1
答案：B
，需要在基金管理公司网站上公告的信息包含（ ）。
A: 基金合同、托管协议、募集申请报告
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B: 基金合同、招募说明书、募集申请报告
C: 托管协议、招募说明书、募集申请报告
D: 基金合同、托管协议、招募说明书
答案：D
（ ）。
A: 现金替代溢价又被称为“现金替代保证”
B: 可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格（1+现金替代溢价比例）
C: 收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响
D: 收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异
答案：C
（ ）。
A: 基金份额持有人
B: 基金托管人
C: 中国证监会
D: 基金管理人
答案：D
10.（2016年真题）基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。
A: 12
B: 9
C: 6
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D: 15
答案：D
11.（2016年真题）下列关于货币市场的说法错误的是（ ）。
A: 货币市场基金的投资门槛很高
B: 货币市场属于场外交易市场
C: 货币市场进入门槛通常很高
D: 买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成
答案：A
( )。
A: 对基金销售业务以及人际关系的维护
B: 回访投资者，解答投资者的疑问
C: 建立应急处理措施的管理制度
D: 重点关注基金销售业务中的异常交易行为
答案：A
13.(2017年)在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（ ）。
A: 部门业务规章
B: 基本管理制度
C: 内部控制大纲
D: 业务操作手册
答案：C
14.（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A: 独立性
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B: 客观性
C: 专业性
D: 公正性
答案：D
，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。
A: 中国证监业协会
B: 中国基金业协会
C: 中国证监会
D: 中国人民银行
答案：C
16.(2016年)基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。
A: 家庭住址
B: 所在营业网点
C: 从业资质证明编号
D: 从业资质证明
答案：A
17.（2016年真题）我国的政府基金监管机构是（ ）。
A: 证券交易所
B: 证券业协会
C: 基金业协会
D: 中国证监会
答案：D
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（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
，投资者人数应（ ）计算。
A: 分离
B: 合并
C: 加权
D: 单独
答案：B
，基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人。
A: 1
B: 6
C: 12
D: 3
答案：B
，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（ ）。
A: A不必对B进行审慎调查，B应当对A进行审慎调查
B: A与B应当相互进行审慎调查
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C: A应当对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查
D: A不必对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查
答案：B
（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
A: 《证券法》；《投资公司法》
B: 《证券交易法》；《投资顾问法》
C: 《证券交易法》；《证券法》
D: 《投资公司法》；《投资顾问法》
答案：D
23.（2017年真题）关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是（ ）。
A: 自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效
B: 所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上
C: 基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外
D: 公募基金合同生效，基金募集金额必须不少于1亿元人民币
答案：A
，最重要的是（ ）。
A: 以上都正确
B: 机制独立性
C: 部门独立性
D: 问责独立性
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答案：C
（ ）日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（ ）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。
A: 10：10
B: 3：3
C: 10：3
D: 3；10
答案：A
，负有信息披露义务的当事人不包含（ ）。
A: 基金注册登记机构
B: 召集持有人大会的基金份额持有人
C: 基金托管人
D: 基金管理人
答案：A
，基金的申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。
A:
B:
C:
D:
答案：D
，以下错误的是()
A: 权益保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现
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B: 投资者权益保护是营造一个公正的环境，给客户提供相近的回报
C: 权益保护教育是市场化的要求
D: 投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益
答案：B
29.（2017年真题）甲和乙为大学同学，分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于（ ）。
A: 利用未公开信息交易
B: 证券市场操纵
C: 内幕交易
D: 关联交易
答案：B
（ ）。
A: 减少
B: 难以预测
C: 不变
D: 扩大
答案：D
（ ）。
A: 职工福利等补贴
B: 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
C: 依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划
D: 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
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答案：A
，说法正确的是（ ）。
A: 具有2年以上证券投资管理经历
B: 最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C: 可以没有基金从业资格
D: 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
答案：D
33.（2019年真题）基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ
答案：D
《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）为股票基金。
A: 基金资产80%以上投资于股票的
B: 基金资产投资于货币市场工具的
C: 基金资产20%以上投资于股票的
D: 基金资产30%以上投资于股票的
答案：A