文档介绍：该【精心整理基金专业资格认证大全（考点提分） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【43】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【精心整理基金专业资格认证大全（考点提分） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
优选基金专业资格认证题库（有一套）
第I部分 单选题（150题）
，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（ ）为基准计算的。
A: 基金发行时的价格
B: 基金市场供求关系
C: 基金发行时的面值
D: 基金份额净值
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 债券基金没有确定的平均剩余期限
B: 债券基金的收益不如债券的收益确定
C: 债券基金可以有效分散单一债券信用风险
D: 债券基金的收益率比单责券的更难预测
答案：A
3.(2017年)某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人，该基金经理以下做法中，符合“公平对待客户”准则的是（ ）。
A: 将基金定期报告提前向其父披露
B: 向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议
C: 将基金纳入公司的集中交易体系，执行集中交易
D: 在基金投资前征求其父的意见和建议
答案：C
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
4.（2017年真题）法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利，这主要说明了道德和法律（ ）。
A: 调整手段不同
B: 内容结构不同
C: 表现形式不同
D: 调整范围不同
答案：B
5.（ ）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。
A: 投资于流动性较高的证券
B: 依照投资计划投资
C: 过度重视基金资产的流动性
D: 依照基金合同的约定投资
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 公司监察稽核部门独立于其他部门
B: 公司监察稽核部门负责对内部控制制度的执行情况进行持续的监管
C: 公司监察稽核部门负责对公司内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈
D: 公司督察长的职责由总经理确定
答案：D
，应当客观、全面、准确,并遵守以下行为规范（）
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
8.（2019年真题）某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的（ ）。
A: 全面性原则
B: 及时性原则
C: 差异性原则
D: 投资人利益优先原则
答案：B
9.（2016年真题）关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 有利于防止利益冲突与利益输送
B: 有利于投资者的价值判断
C: 能有效防止信息滥用
D: 有利于提高基金市场活跃度
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：D
（ ）。
A: 场内交易方式
B: 场外交易方式
C: 现金交易方式
D: 电信网络交易方式
答案：C
（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A: 20
B: 10
C: 5
D: 3
答案：B
13.（2016年真题）下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（ ）。
A: 持有时间越长，适用的赎回费率越低
B: 赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产
C: 赎回以份额申请
D: 申购可采用分期缴款方式
答案：D
，居民理财的主要方式是货币储蓄和( )。
A: 筹资
B: 融资
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 基金
D: 投资
答案：D
15.（2017年真题）基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在其发生后10个工作日内，向（ ）报告。
A: 中国人民银行
B: 中国证监会
C: 中国证券投资基金业协会
D: 中国反洗钱监测分析中心
答案：D
16.（2017年真题）下列基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2／3以上通过方能作出决议的事项是（ ）。
A: 提前终止基金合同
B: 提高股票最低持仓比例限制
C: 将股指期货加入基金的投资范围，并相应的增加投资策略描述
D: 调整可投债务的评级标准
答案：A
、债券基金申购和赎回通常应遵循（ ）原则。
A: 金额申购、份额赎回
B: 份额申购、份额赎回
C: 金额申购、金额赎回
D: 份额申购、金额赎回
答案：A
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（ ）。
A: 招募说明书草案
B: 基金申请报告
C: 上市交易公告书
D: 基金托管协议草案
答案：C
19.(2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容（ ）
A: 定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
B: 参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
C: 定期或不定期报送检查工作报告
D: 梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
答案：C
，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。
A: 基金业协会
B: 证券业协会
C: 董事会
D: 中国证监会及相关派出机构
答案：D
（ ）。
A: 基金的运作方式
B: 基金的投资基本要素
C: 基金的投资方向
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 基金的持有人结构
答案：D
22.（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A: 相互制约原则
B: 独立性原则
C: 有效性原则
D: 成本效益原则
答案：D
（ ）。
A: 合规审核评价
B: 合规审核调查
C: 制定合规审核机制
D: 合规审核后续完善
答案：D
24.（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提髙经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
A: 内部控制制度
B: 风险监控机制
C: 内部检查制度
D: 内部控制机制
答案：A
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
,正确的是（ ）。
A: 不可在依法设立的证券交易所交易
B: 基金份额持有人可申请赎回
C: 基金份额在合同期限内固定不变
D: 基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回
答案：C
26.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第十八条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构”。这一规定体现了公司治理的（ ）原则。
A: 公平对待
B: 业务与信息隔离
C: 公司独立运行
D: 经营运作公开、透明
答案：C
，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（ ）的销售服务费。
A: %
B: %
C: %
D: 1%
答案：A
、赎回前,一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。
A: 每周
B: 每月
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 每个开放日
D: 每个估值
答案：A
（ ）。
A: 有效性原则
B: 独立性原则
C: 健全性原则
D: 经济性原则
答案：D
%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
A: 60
B: 30
C: 180
D: 90
答案：A
（ ）从事的生产活动。
A: 金融机构
B: 居民
C: 事业单位
D: 国有企业
答案：B
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
（ ）。
A: 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
B: 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C: 基金公司投资决策的依据
D: 案例警示教育
答案：C
（ ）。
A: 可以用现金认购，也可用证券认购
B: 不能用现金认购，也不能用证券认购
C: 只能用现金认购
D: 只能用证券认购
答案：A
（ ）决定的。
A: 中国证券监督管理委员会
B: 中国人民银行
C: 国务院
D: 中国证券业协会
答案：C
（ ）。
A: 封闭式分级基金与开放式分级基金
B: 主动投资型分级基金与被动投资型分级基金
C: 合并募集和分开募集
D: 存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金
答案：A