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2023年最新基金专业资格认证【完整版】
第I部分 单选题（150题）
，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者（ ）进行评估。
A: 风险承担能力和债务清偿能力
B: 风险识别能力和风险承担能力
C: 风险识别能力
D: 风险识别能力和债务清偿能力
答案：B
2.（2017年真题）按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（ ）。
A: 契约型基金
B: 有限合伙型基金
C: 公司型基金
D: 开放型基金
答案：D
3.（ ）是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
A: 不定期投资
B: 定期定额投资
C: 定期投资
D: 不定额投资
答案：B
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4.(2016年)下列各项，不属于封闭式基金内容的是（ ）。
A: 是在证券市场的投资者之间进行转让
B: 基金份额在基金合同期限内固定不变
C: 基金份额不固定
D: 一般有一个固定的存续期
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D: Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
答案：D
6.（2018年真题）关于基金临时报告，以下表述错误的是（ ）。
A: 开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告
B: 基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告
C: %时，需要披露基金临时报告
D: %时，需要披露基金临时报告
答案：C
7.(2016年)以下从基金财产计提的费用是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
（ ）和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。
A: 销售行为
B: 流动情况
C: 以上都是
D: 获取从业资质
答案：C
，说法正确的是（ ）。
A: 采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络
B: 缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体
C: 缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发
D: 介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发
答案：C
10.（ ）运作模式往往意味着FOF基金经理对各类资产有着固定且长期的展望，通过投资被动型子基金达到对资产长期配置的目的。
A: 被动管理被动型FOF
B: 主动管理被动型FOF
C: 被动管理主动型FOF
D: 主动管理主动型FOF
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答案：A
（ ）的行为导致的风险。
A: 基金公司和基金行业
B: 基金公司
C: 基金行业
D: 基金员工
答案：A
（ ）。
A: 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
B: 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C: 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
D: 建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
答案：B
：“，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”下列表述正确的是（ ）。
A: 净值归一符合保护投资者原则
B: 在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式
C: 不可以使用“欲购从速”等片面强调集中营销时间限制的表述
D: 销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺
答案：C
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（ ）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人的合法权益。
A: 基金托管人
B: 基金公司
C: 基金份额持有人
D: 基金监管机构
答案：A
（ ）情形之一的基金托管人限期改正。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ
答案：B
，经过评审，（ ）获得首批基金评奖业务资格。
A: 天相投顾
B: 晨星资讯Moringstar
C: 北京济安金信科技
D: 中国证券报社
答案：D
17.（2016年真题）基金的信息技术系统服务不包括（ ）。
A: 进行基金的宣传推介
B: 进行信息系统运营维护
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C: 提供基金交易电子商务平台
D: 提供基金业务应用软件开发
答案：A
（ ）。
A: 回访投资者，解答投资者的疑问
B: 重点关注基金销售业务中的异常交易行为
C: 对基金销售业务以及人际关系的维护
D: 建立应急处理措施的管理制度
答案：C
，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
A: 30%
B: 10%
C: 20%
D: 25%
答案：D
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
B: 基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
C: 基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项
D: 基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分
答案：D
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，自基金清算终值之日起不得少于（ ）年。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案：B
( )。
A: T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回
B: LOI赎回申报单位为1份基金份额
C: LOF场内申购申报单位为1元人民币
D: LOF采用金额申购，份额赎回原则
答案：A
（ ）的影响。
A: 投资基金规模大小
B: 投资时间长短
C: 上市公司质量
D: 二级市场供求关系
答案：D
（ ）。
A: 整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
B: 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
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C: 对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细
D: 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细
答案：D
25.（2021年真题）关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未知价交易原则；投资者乙认为，开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（ ）。
A: 甲的观点正确，乙的观点错误
B: 甲的观点错误，乙的观点正确
C: 甲、乙的观点都错误
D: 甲、乙的观点都正确
答案：C
26.（ ）属于狭义的基金监管。
A: 行政监管
B: 基金机构内控
C: 基金行业自律
D: 社会力量监督
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告
B: 公平对待所有股东
C: 接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策
D: 不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
答案：C
，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。
A: 持续性
B: 服务性
C: 规范性
D: 专业性
答案：B
，以下描述错误的是()。
A: 投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的
B: 股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险
C: 股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易日当日投资买卖的影响
D: 股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化
答案：D
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，办理基金开户要求的个人投资者的年龄上限（ ）周岁具有完全民事行为能力的人。
A: 60
B: 70
C: 75
D: 65
答案：B
（ ）。
A: 按照规定召集基金份额持有人大会
B: 按照规定开设基金财产的基金账户和证券账户
C: 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
D: 办理基金备案手续
答案：B
，以下表述正确的是（）。
A: 有利于投资人取得良好的收益
B: 有利于投资人参与基金投资的具体决策
C: 能够杜绝信息滥用
D: 有利于投资者的价值判断
答案：D
34.（ ）证券交易所于1990年推出了世界上第一只ETF指数参与份额。
A: 纽约
B: 芝加哥
C: 多伦多
D: 法兰克福