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2023—2024年基金专业资格认证附答案（满分必刷）
第I部分 单选题（150题）
，我国居民偏爱的理财方式是（ ）。
A: 借贷资金
B: 融资
C: 货币储蓄
D: 投资
答案：C
（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。
A: 安全垫
B: 保本基金到期收益总和
C: 本金
D: 投资组合现时净值
答案：A
，基金托管人应该( )。
A: 承担全部责任
B: 承担连带责任
C: 承担一小部分责任
D: 不承担责任
答案：D
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4.（2017年真题）中结算有限责任公司（下列简称“中登”）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（ ）。
A: 代销机构总部
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金股东
答案：D
，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 虚假记载
B: 误导性陈述
C: 不当竞争
D: 重大遗漏
答案：A
，以下描述正确的是（ ）。
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A: 基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结
B: 基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结
C: 在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内
D: 可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结
答案：B
8.(2016年)增长型基金的基本目标是（ ）。
A: 追求稳定的经常性收入
B: 经常性收入与资本增值兼顾
C: 追求资本增值
D: 追求超越市场表现的投资业绩
答案：C
9.(2016年)LOF与ETF的区别不包括（ ）。
A: 申购和赎回的场所不同
B: 基金投资策略不同
C: 申购和赎回的时间不同
D: 申购和赎回的标的不同
答案：C
（ ）内容。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ
答案：C
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11.（2016年真题）监事会依法行使的职权不包括（ ）。
A: 决定公司合规管理部门的设置及其职能
B: 检查公司的财务
C: 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
D: 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ
答案：A
，持有时间为1年半，%，，则其可得净赎回金额为（ ）元。
A:
B:
C:
D:
答案：D
（ ）情形之一的基金托管人限期改正。
A: Ⅰ、Ⅱ
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B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，包括（）
A: 撤销董事长
B: 民事赔偿
C: 刑事责任
D: 限制交易
答案：D
，（ ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。
A: 可测原则
B: 易入原则
C: 成长原则
D: 识别原则
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 后端收费模式的认购费率可能为0
B: 前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金
C: 后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用
D: 前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用
答案：B
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，一般可于（ ）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。
A: T
B: T+3
C: T+2
D: T+1
答案：C
，正确的是（ ）。
A: 投资者享有直接管理基金的权利
B: 主要依据基金合同运营基金
C: 相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些
D: 基金是独立的法人机构
答案：D
20.（2020年真题）不能召集基金份额持有人大会的组织或机构是（ ）。
A: 基金份额持有人
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金销售机构
答案：D
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（ ）。
A: 中华人民共和国护照
B: 中华人民共和国居民身份证
C: 驾照
D: 军官证
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: 保险公司只能销售保险资管公司发行的基金
B: 资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金
C: 基金管理公司可以开展销售业务
D: 商业银行均可以销售基金
答案：C
（ ）。
A: 联接基金依附于主基金
B: 联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道
C: 联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作
D: 联接基金可以参与ETF的套利
答案：D
，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
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A: %
B: %
C: 1%
D: %
答案：B
26.(2016年)（ ）是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
A: 开放式基金
B: 公司型基金
C: 封闭式基金
D: 契约型基金
答案：B
27.“产品设计同质化、市场细分不到位、产品定位不明确”属于基金的（ ）销售策略的不足之处。
A: 渠道
B: 促销
C: 价格
D: 产品
答案：D
，基金合同的生效条件之一是：开放式基金的基金份额持有人的人数不少于（ ）人。
A: 200
B: 150
C: 100
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D: 300
答案：A
（ ）。
A: 基金募集申请报告
B: 招募说明书草案
C: 基金合同草案
D: 主要股东或者合伙人名单
答案：D
（ ）。
A: 信用风险
B: 市场风险
C: 流动性风险
D: 政策风险
答案：D
、赎回清单公告内容不包括（ ）。
A: 基金份额总值
B: 现金替代
C: 最小申购
D: 赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
答案：A
，以下说法正确的是（ ）。
A: 基金份额的转换不需要缴纳转出基金的赎回费，需要支付转入基金的申购费
B: 按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量
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C: 基金份额的转换不需要额外支付转换费用
D: 一般采用未知价法
答案：D
、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。
A: 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量
B: 按照相关规定，正常交易
C: 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量
D: 通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格
答案：B
34.（ ）针对直接关系型群体。
A: 介绍法
B: 陌生拜访法
C: 缘故法
D: 电话约访法
答案：C
35.（2016年真题）下列关于公司型基金的表述中，正确的是（ ）。
A: 基金持有者的权利相对较小
B: 是独立的法人机构
C: 是不具有独立法人的机构
D: 依据基金合同营运基金
答案：B