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精品基金从业资格师题库附答案【完整版】
第I部分 单选题（150题）
，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（ ）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
A: 5
B: 3
C: 10
D: 1
答案：B
2.(2016年)基金市场营销的（）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。
A: 适用性
B: 持续性
C: 服务性
D: 专业性
答案：B
，传统的资产管理行业主要是（ ）。
A: 基金管理公司和信托公司
B: 基金管理公司和银行
C: 基金管理公司的保险公司
D: 保险公司和银行
答案：A
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（ ）披露一次资产净值和份额净值。
A: 每天
B: 每10天
C: 每周
D: 每月
答案：C
,合规的做法是（）
A: D：总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某行业进行重点研究
B: B：董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票
C: C：公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例
D: A：基金同时买入一只股票,交易员让指令数量小的先成交
答案：C
6.（ ）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
A: 投资部
B: 研究部
C: 营销部
D: 交易部
答案：D
7.(2017年)某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（ ）。
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A: 合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时
B: 鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度
C: 督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险
D: 制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
答案：D
（ ）短期资金的场所。
A: 一年
B: 三年
C: 半年
D: 两年
答案：A
9.（ ）是指基金管理公司设立专门的子公司，投资于未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利以及中国证监会认可的其他资产的特定资产管理计划。
A: 私募股权投资基金
B: 专项资产管理计划
C: 公开募集基金
D: 特定客户资产管理业务
答案：B
（ ）的方式。
A: 份额申购、份额赎回
B: 金额申购、金额赎回
C: 金额申购、份额赎回
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D: 份额申购、金额赎回
答案：A
11.(2016年)基金登记过程实际上是（ ）。
A: 证券交易所登记账户份额变动的过程
B: 基金托管人对账户管理的过程
C: 注册登记机构对基金份额记账的过程
D: 基金投资者对自己账户记账的过程
答案：C
12.(2016年)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ）。
A: 交易佣金
B: 交易手续费
C: 客户垫付费
D: 客户维护费
答案：D
，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德( )的特征。
A: 具体性
B: 时代性
C: 约束性
D: 继承性
答案：D
，以下描述不正确的是（ ）。
A: 申购、赎回采取份额申购、份额赎回方式
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B: 申购、赎回申请提交后不得撤销
C: 我国ETF最小申购赎回单位一般为1万份
D: 申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间
答案：C
15.(2017年)基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（ ）。
A: 不正当竞争
B: 二公司的内幕交易
C: 基于交易的操纵市场
D: 基于信息的操纵市场
答案：C
，参与B公司资产注入A公司的会议，当日通过微信暗示王某买入A公司股票，王某买入该股票并于内幕信息公开后抛售，获利50万元，以下说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
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，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
A: 10
B: 3
C: 7
D: 5
答案：B
，一般可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A: T+3
B: T+2
C: T+1
D: T+5
答案：B
，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由（ ）确定。
A: 基金公司章程
B: 基金招募说明书
C: 基金合同
D: 基金托管协议
答案：C
21.（2016年真题）下列哪一项不属于客户交易终端信息?（ ）
A: 互联网通信协议地址
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B: 媒介访问控制时间
C: 媒介访问控制地址
D: 电话号码
答案：B
，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A: 15
B: 3
C: 10
D: 5
答案：C
23.（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。
A: 再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别
B: 该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开
C: 由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式
D: 此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2通过
答案：B
，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
A: 5％
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B: 10％
C: 20％
D: 15％
答案：B
（ ）。Ⅰ.来源可靠的信息 Ⅱ.“重要”的信息 Ⅲ.“非公开”的信息 Ⅳ.道听途说的信息
A: Ⅰ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅲ.Ⅳ
答案：B
26.（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A: 2000年 10月8日
B: 2003年 10月28日
C: 1997年 11月27日
D: 1998年 3月27日
答案：D
27.(2016年)下列哪一项属于基金职业道德教育的内容（ ）
A: 培养基金职业道德观念
B: 提升基金专业知识水平
C: 学习基金职业道德准则
D: 规范基金执业行为
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答案：A
（ ）。
A: 关键
B: 保障
C: 基础
D: 前提
答案：D
，应当经（ ）注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。
A: 中国证券业协会
B: 证券交易所
C: 国务院证券监督管理机构
D: 国务院
答案：C
，一般包括（ ）和（ ）。
A: 合规部，风险部
B: 后台运营部，风险管理部
C: 监察稽核部，合规部
D: 监察稽核部，风险管理部
答案：D
，沪深两大交易所于（ ）双双发布了《分级基金业务管理指引》，并于次年5月1日起正式施行。
A: 2016年11月25日
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B: 2015年11月25日
C: 2017年11月25日
D: 2012年11月25日
答案：A
32.(2017年)需要披露上市交易公告书的基金品种主要有（ ）。
A: 股票基金、债券基金、货币市场基金
B: 封闭式基金、LOF、ETF、分级基金子份额
C: 封闭式基金、混合基金、保本基金
D: 股票基金、QDII基金、货币基金
答案：B
33.（2017年真题）基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。
A: 风险评估
B: 信息沟通
C: 控制活动
D: 内部监控
答案：A
34.（2016年真题）只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是（ ）。
A: 主动型基金
B: 被动型基金
C: 私募基金
D: 公募基金
答案：C