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最新基金从业资格认证精品（模拟题）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 没有赎回压力
B: 可投资于流动性相对较弱的资产
C: 更好的激励约束机制
D: 可进行长期投资和全额投资
答案：C
（ ）。
A: 主动投资型分级基金和被动投资型分级基金
B: 股票型分级基金和债券型分级基金
C: 简单融资型分级基金和复杂型分级基金
D: 封闭式分级基金和开放式分级基金
答案：D
3.（2016年真题）下列属于基金托管人职责的是（ ）。
A: 依法募集资金。办理基金份额的发售和登记事宜
B: 编制中期和年度基金报告
C: 安全保管基金财产
D: 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
答案：C
4.(2017年)下列关于货币市场基金偏离度的说法中，正确的是（ ）。
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A: ％时，基金管理人应该在临时报告中披露偏离度信息
B: 在季度报告中的投资组合报告中，％～％之间的次数
C: 负偏离时，如基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则基金隐含风险较大
D: 当摊余成本法计算的是基金资产净值超过影子定价确定的基金资产净值时，基金组合存在浮盈
答案：C
《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（ ）。
A: 净资产和资本充足率符合有关规定
B: 注册资本不低于3亿元人民币
C: 设有专门的基金托管部门
D: 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
答案：B
（ ）。
A: 具有3年以上证券投资管理经历
B: 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C: 净资产和风险控制指标符合有关规定
D: 取得基金从业资格
答案：C
7.（ ）属于狭义的基金监管。
A: 行政监管
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B: 基金机构内控
C: 社会力量监督
D: 基金行业自律
答案：A
（ ）进行投资回访。
A: 口头
B: 信函
C: 电邮
D: 录音电话
答案：A
。（ ）
A: 认购渠道分为具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部和基金管理人及其代销机构的营业网点等。
B: LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式
C: 目前，我国只有上海证券交易所开办LOF业务
D: 目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 收益不同
B: 风险特性不同
C: 信息披露程度相同
D: 性质不同
答案：C
（ ）。
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A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确（ ）。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
，以下描述错误的是（ ）。
A: 被基金份额持有人大会解任
B: 所托管基金出现违规情形
C: 被依法取消基金托管资格
D: 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
答案：B
，说法不正确的是（ ）。
A: 目的一致
B: 表现形式相同
C: 相互促进
D: 内容交叉
答案：B
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15.(2017年)契约型基金与公司型基金的主要区别是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
（ ）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
A: 15
B: 60
C: 10
D: 30
答案：B
，以下行为正确的是（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（ ）。
A: 基金合同草案
B: 律师事务所出具的律师意见书
C: 上市报告书
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D: 招募说明书草案
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
B: 与一般社会道德、职业道德没有任何关系
C: 是基金从业人员职业道德的简称
D: 基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。
答案：B
，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，%。假定募集期间产生的利息为50元，。则认购份额为（ ）。
A:
B:
C:
D: 100000
答案：C
，表述错误的是（ ）
A: 不允许FOF持有分级基金等具有衍生品性质产品；
B: FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的20％，且不得持有其他FOF；
C: 基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费
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D: 除ETF联接基金外，同—管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的30％；
答案：D
22.(2016年)道德与法律的联系不包括（ ）。
A: 内容转化
B: 手段各异
C: 功能互补
D: 目的一致
答案：B
，可以将基金分为（ ）。
A: 契约型基金和公司型基金
B: 私募基金和公募基金
C: 在岸基金和离岸基金
D: 封闭式基金和开放式基金
答案：C
24.（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。
A: 2013年5月
B: 2014年7月
C: 2012年6月
D: 2012年3月
答案：C
（ ）
A: 基金合同生效十年以上的基金业绩
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B: 以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩
C: 基金管理人管理的其他基金过往业绩
D: 基金合同生效不足六个月的基金业绩
答案：D
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查，发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。
A: 非法侵入计算机系统
B: 窃取并买卖个人信息涉嫌侵权
C: 信息披露违规
D: 利用末公开信息交易
答案：C
，主要采用（ ）的方式。
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A: 柜台和网上
B: 网上和交易所
C: 柜台和交易所
D: 网上和网下
答案：D
29.（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。
A: 控制活动
B: 行为监控
C: 事项识别
D: 内部环境
答案：B
，必须向（ ）提交相关文件。
A: 中国基金业协会
B: 中国证券业协会
C: 中国证监会
D: 中国人民银行
答案：C
( )日内，更新招募说明书并登载在网站上。
A: 15
B: 45
C: 60
D: 30
答案：B
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，说法不正确的是（ ）。
A: 内容交叉
B: 目的一致
C: 表现形式相同
D: 相互促进
答案：C
33.（2021年真题）关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，以下说法正确的是（ ）。
A: C1风险类型投资者可以认购货币市场基金
B: C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失
C: 没有风险意识度的投资者类型为C4
D: C2为风险承受能力最低的类型
答案：A
、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户的是（ ）。
A: 银行存款账户
B: 基金账户
C: 结算备付金账户
D: 基金销售结算专用账户
答案：D
（ ）。
A: 资产托管行业
B: 资产管理行业
C: 投资咨询行业