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优选基金师考试精品题库【实用】
第I部分 单选题（150题）
，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的（ ）。
A: 专业性
B: 服务性
C: 规范性
D: 适用性
答案：D
2.(2016年)基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。
A: 5000万元
B: 1亿元
C: 2亿元
D: 3000万元
答案：D
（ ）。
A: 根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
B: 根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金
C: 根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金
D: 根据投资理念可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金
答案：D
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，必须每季度定期公布的是（ ）。
A: 基金投资组合报告
B: 基金中期报告
C: 基金公开说明书
D: 基金资产净值公告
答案：A
5.（ ）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A: 投入产出
B: 有效性
C: 盈利性
D: 成本效益
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金份额可以在证券交易所交易
B: 基金份额在基金合同期限内固定不变
C: 基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回
D: 一般无特定存续期限
答案：D
7.(2017年)基金销售机构中，下列岗位明确不可以兼任的是（ ）。
A: 信息技术负责人和信息安全负责人
B: 产品负责人和市场负责人
C: 行政管理负责人和人事绩效负责人
D: 机构营销负责人和个人营销负责人
答案：A
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，下列说法中错误的是（ ）。
A: 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B: 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种
C: 基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料
D: 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
答案：C
，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会有（ ）。
A: 信用风险委员会
B: 以上都是
C: 股票投资风险委员会
D: 操作风险委员会
答案：B
10.（ ）主要涉及基金份额的募集与客户服务。
A: 基金的产品开发
B: 基金的投资管理
C: 基金的后台管理
D: 基金的市场营销
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
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D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ
答案：B
，下列表述正确的是（ ）。
A: 根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品的风险等级至少分为四个等级
B: 基金销售机构不能对基金产品进行风险评价
C: 由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
D: 基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
答案：C
"专业审慎"所要求的持续学习，以下各项能够体现这一要求的包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：B
（ ）。
A: 使投资风险尽可能低
B: 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C: 获得市场平均收益
D: 获得尽可能高的回报
答案：B
，我国第一只开放式基金（ ）诞生。
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A: 基金开元
B: 基金金泰
C: 华安创新
D: 淄博基金
答案：C
、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品，下列符合基金销售人员行为规范的是（ ）。
A: 预测所推介基金的未来业绩
B: 承诺或约定利益分成或亏损分担
C: 揭示投资风险
D: 提供基金未公开的信息
答案：C
，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
A: 3
B: 7
C: 5
D: 2
答案：D
18.（2020年真题）以下属于指数基金特点的是（ ）。
A: I、Ⅲ、IV
B: II、Ⅲ
C: II、Ⅲ、IV
D: I、II、Ⅲ
答案：C
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（ ）上。
A: 对披露法规和披露制度的要求
B: 对披露制度和披露形式的要求
C: 对披露法规和披露形式的要求
D: 对披露内容和披露形式的要求
答案：D
，不包括下列哪项（ ）。
A: 基金资金清算
B: 基金资产保管
C: 负责基金资产的投资运作
D: 会计复核
答案：C
21.（2021年真题）某货币基金总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的是（ ）。
A: T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全部赎回
B: T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回
C: T+1日未触发巨额赎回，管理人接受全额赎回
D: T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请
答案：C
22.(2016年)基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（ ）。
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A: 对基金管理人进行审慎调查的方法和方式
B: 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
C: 对基金投资人的信誉调查
D: 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
答案：C
（ ）。
A: 普通会员
B: 临时会员
C: 联席会员
D: 特别会员
答案：B
24.(2016年)（ ）年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。
A: 1998
B: 1933
C: 1987
D: 2003
答案：B
25.（2016年真题）下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（ ）。
A: T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
B: T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
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C: QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记
D: 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
答案：C
26.（2016年真题）根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
A: 10
B: 20
C: 5
D: 15
答案：A
（ ）。
A: 社会各界监督
B: 岗前职业道德教育
C: 岗位职业道德教育
D: 政府监管机构监督
答案：B
（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
A: 月度报告和年度报告
B: 季度报告和年度报告
C: 季度报告和半年度报告
D: 半年度报告和年度报告
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答案：D
，基金托管人应履行的职责不包括（ ）。
A: 安全保管基金财产
B: 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
C: 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D: 办理基金备案手续
答案：D
％以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内做出批准或者不予批准的决定。
A: 10
B: 30
C: 60
D: 15
答案：C
（ ）日内聘请法定验资机构验资。
A: 7
B: 20
C: 5
D: 10
答案：D
（ ）。
A: 巨额赎回风险是开放式基金特有的风险
B: 保本基金可以100％保证本金
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C: 电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少5秒钟的影像显示
D: 开放式基金有可能面临巨额赎回的风险
答案：B
《支付机构客户备付金存管办法》的有关要求，不得（ ）。
A: 使用备付金
B: 划转客户备付金
C: 存放备付金
D: 将客户备付金用于基金赎回垫支
答案：D
，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。
A: 主要经营活动所在地中国证监会派出机构
B: 中国证监会
C: 证券交易所
D: 注册地中国证监会派出机构
答案：A
、部门及员工不得参与的市场行为不包括（ ）。
A: 为客户提供风险评估及投资建议
B: 为获取利益或减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象
C: 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量
D: 通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格