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2022—2023年基金师考试真题题库及答案（夺冠）
第I部分 单选题（150题）
，基金份额持有人大会应在（ ）内选任新的基金管理人。
A: 三十日
B: 3个月
C: 六十日
D: 6个月
答案：D
( )要求信息披露的表述应当简明扼要。
A: 规范性原则
B: 易得性原则
C: 易解性原则
D: 完整性原则
答案：C
、发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（ ）。
A: 基金管理公司督察长出具的合规意见书
B: 基金托管银行出具的基金财产报告
C: 宣传推介材料的形式和用途说明
D: 相关获奖证明复印件
答案：B
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“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（ ）。
A: 政府监管为核心
B: 社会监督为补充
C: 行业自律为纽带
D: 机构内控为主体
答案：D
5.《关于避险策略基金的指导意见》的内容在哪些方面做了修订（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
6.（2017年真题）证券投资基金公开披露的信息不包括（ ）。
A: 基金招募说明书
B: 基金份额持有人大会决议
C: 基金托管协议
D: 基金管理人年度财务报告
答案：D
（ ）。
A: 参与分配清算后的剩余基金财产
B: 依法转让或者申请赎回持有的基金份额
C: 按照规定要求召开基金份额持有人大会
D: 查阅或者复制未披露的基金信息资料
答案：D
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8.（2017年真题）基金信息披露内容应遵循的原则是（ ）。
A: 真实性、准确性、规范性、易解性和公平性原则
B: 真实性、准确性、完整性、及时性和公平性原则
C: 完整性、及时性、易得性、易解性和规范性原则
D: 准确性、完整性、及时性、易解性和公平性原则
答案：B
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长 （ ）
A: 最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
B: 从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
C: 从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计师资格考试
D: 在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
答案：D
，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A: 10
B: 2
C: 1
D: 5
答案：D
《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。
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A: 自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
B: 相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
C: 基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
D: 基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
答案：D
12.（2016年真题）一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（ ）%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
A:
B:
C: 1
D:
答案：B
“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格（ ）申报优先于较低价格买进申报，较低价格（ ）申报优先于较高价格卖出申报。
A: 买进；卖出
B: 卖出；买进
C: 买进；买进
D: 卖出；卖出
答案：A
（ ）。
A: 基金运作费用的费率水平、收取方式
B: 风险警示内容
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C: 基金管理人、基金托管人的基本情况
D: 基金投资目标、投资范围、投资策略
答案：D
，基金管理人决定部分延期赎回，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之十，对其余赎回申请可以延
B: 基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告
C: 基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格仍为发生巨额赎回当天的净值
D: 基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理
答案：C
，根据基金销售适用性的要求，以下做法正确的是（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
17.(2017年)公开募集基金的备案应符合下列条件（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案：C
（ ）。
A: 成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
B: 要在所有的控制点都进行严格控制，使内部控制效果达到最佳状态
C: 在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比
D: 控制点设定的数量需根据实际情况，科学设立，力争以最小的控制成本获取最大的内控效果
答案：B
19.（2018年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是（ ）。
A: 具备相应的风险识别能力和风险承担能力
B: 投资单只私募基金的金额不低于规定限额
C: 达到规定资产规模或者收入水平
D: 具有投资公开募集基金的投资经历
答案：D
20.(2016年)基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（）。
A: 代销机构的销售网点
B: 基金管理公司的网上交易系统
C: 基金销售人员接受客户现金代为办理
D: 代销机构的网上交易系统
答案：C
，下列表述正确的是（ ）。
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A: 主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
B: 应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
C: 应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
D: 应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
答案：C
，公示的内容可能不包括（ ）。
A: 从业年限
B: 从业资质证明编号
C: 所在营业网点
D: 从业资质证明
答案：A
，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。
A: 30%
B: 25%
C: 5%
D: 10%
答案：B
24.（2021年真题）货币市场基金需要定期披露（ ）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
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（ ）的凭证。
A: 过去收益或资产合法要求权
B: 收益权
C: 现在收益或资产合法要求权
D: 未来收益或资产合法要求权
答案：D
26.(2017年)下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，有违基金销售机构人员行为规范的是（ ）。
A: 承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
B: 承诺及时地将公开的信息与其沟通
C: 承诺定期提供详尽的投资策略报告
D: 承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费
答案：D
（ ）交割、交收。
A: T-2
B: T+1
C: T+2
D: T-1
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答案：B
，按照转换申请日的（ ）为基础计算转换基金份额数量。
A: 基金资产净值
B: 基金资产总值
C: 基金份额净值
D: 基金份额总值
答案：C
30.（ ）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A: 健全性原则
B: 有效性原则
C: 独立性原则
D: 相互制约原则
答案：C
31.（2016年真题）行政监管体现了政府对经济的干预。政府干预的要求不包括（ ）。
A: 适当性
B: 必要性
C: 规范性
D: 相称性
答案：C
（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
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A: 专业性
B: 适用性
C: 服务性
D: 规范性
答案：B
、申购和赎回业务可以由（ ）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。
A: 基金销售机构
B: 保险公司
C: 基金管理人
D: 商业银行
答案：C
（ ）。
A: 反洗钱义务的履行及责任划分
B: 基金投资收益的分配方式
C: 对基金持有人的持续服务责任
D: 销售费用分配的比例和方式
答案：B
35.（2020年真题）关于公募基金的中期报告和年报，以下说法不正确的是（ ）。
A: 中期报告的管理人报告无需披露内部监察报告
B: 中期报告不要求进行审计
C: 中期报告须披露近3年每年的基金收益分配情况
D: 年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
答案：C