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2023年基金从业资格认证大全附参考答案（综合卷）
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（ ）个完整会计年度的业绩。
A: 5
B: 3
C: 15
D: 10
答案：D
、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（ ）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
A: 5秒钟
B: 10秒钟
C: 5分钟
D: 10分钟
答案：A
，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
（ ）的理想工具。
A: 长期投资
B: 短期投资
C: 股票投资
D: 债券投资
答案：B
5.（2016年真题）《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。
A: 基金投资者
B: 基金份额持有人
C: 基金托管人
D: 基金管理人
答案：C
6.(2016年)基金监管的目标通常不包括（ ）。
A: 保护投资人及相关当事人的合法权益
B: 规范证券投资基金活动
C: 促进证券投资基金和资本市场的健康发展
D: 对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正
答案：D
（ ）。
A: 中期报告
B: 年度报告
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C: 投资组合报告
D: 基金净值公告
答案：B
，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（ ）的销售服务费。
A: %
B: %
C: %
D: 1%
答案：C
,正确的是（ ）。
A: 只能采用前端收费模式
B: 前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金
C: 以上说法都对
D: 采用前端收费和后端收费两种模式
答案：D
10.（ ）主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，主要责任人是公司的董事会和管理层。
A: 业务风险
B: 业务持续风险
C: 投资风险
D: 操作风险
答案：A
11.( )是金融市场上最重要的中介机构。
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A: 非金融机构
B: 政府
C: 证券公司
D: 金融机构
答案：D
（ ）。
A: 不得违反法律法规
B: 不得欺诈客户
C: 不得进行不正当竞争
D: 不得进行内幕交易和操纵市场
答案：A
13.(2016年)当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利（ ）
A: 基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
B: 及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议
C: 对公司运作中存在的问题进行善后工作
D: 监督整改措施的指定和落实
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 市场价格高于份额净值时，为溢价交易
B: 折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系
C: 价格与净值同比例下降时，折价率也下降
D: 市场价格低于份额净值时，为折价交易
答案：C
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15.（2016年真题）2008年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是（ ）。
A: 分业化局面初步显现
B: 向多元化发展
C: 放松管制、加强监管
D: 互联网金融与基金业有效结合
答案：A
Ⅱ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。
A: 境外投资顾问和境外资产托管人信息
B: 投资境外市场可能产生的风险信息
C: 外币交易及外币折算相关的信息
D: 投资交易信息
答案：B
17.（2016年真题）基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。
A: 15
B: 9
C: 12
D: 6
答案：A
18.—般来说，股东会依法可以行使的职权包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：B
《关于保本基金的指导意见》，我国保本基金的保本保障机制，不包括如下哪项（ ）
A: 保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利
B: 基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，但担保人和基金管理人对投资人不承担连带责任
C: 由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
D: 基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同约定由基金管理人向保本义务人支付费用
答案：B
( )。
A: 风险警示内容
B: 确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
C: 基金运作方式
D: 募集基金的目的和基金名称
答案：A
（ ）。
A: 流动性风险
B: 新业务风险
C: 制度和流程风险
D: 业务持续风险
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答案：A
（ ）。
A: 0
B: 1%
C: 1%-%
D: 1%以下
答案：A
( )。
A: 仅负责公司份额登记的所有环节
B: 基金及公司运作的所有业务环节
C: 仅负责基金投资运作的所有环节
D: 仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
答案：B
，经该国有关部门批准从事境外证券市场的（ ）等有价证券投资的基金。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D: Ⅰ、Ⅲ
答案：A
26.(2016年)基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。
A: 基金发起人
B: 基金份额持有人
C: 基金投资者
D: 基金托管人
答案：D
27.（ ）是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。
A: 售后服务
B: 售中服务
C: 售前服务
D: 上门服务
答案：A
28.(2016年)基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。
A: 1
B: 5
C: 2
D: 3
答案：C
29.（ ）加入基金业协会的，可为特别会员。
A: 基金托管人
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B: 基金管理人
C: 地方基金业协会
D: 基金发起人
答案：C
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅲ、Ⅳ
答案：C
、2007年两年受益于股市繁荣,我国证券投资基金得到有史以来最快的发展，主要表现在以下哪些方面。（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
32.(2017年)证券投资基金公开披露的信息不包括（ ）。
A: 基金份额持有人大会决议
B: 基金管理人年度财务报告
C: 基金招募说明书
D: 基金托管协议
答案：B
，下列说法不正确的是（ ）。
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A: 中国证券投资者并不具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的非理性心理偏差
B: 加强我国证券市场投资者保护工作是保护我国证券市场投资者利益的需要
C: 中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征
D: 构建我国证券市场投资者教育体系的目标，就是要培育我国投资者的理性投资理念，克服原有过度的非理性投资行为
答案：A
( )。
A: 内控大纲
B: 部门业务规章
C: 业务执行规范
D: 基本管理制度
答案：C
（ ）。
A: 保证市场的公平、效率、透明
B: 保护投资者利益
C: 降低系统风险
D: 推动基金业的规范发展
答案：B
36.（2019年真题）若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（ ）。
A: 开展基金销售送保险活动
B: 投资者申购1万元送10积分，积分可以兑换相应礼品
C: 开展基金销售送基金份额活动