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教师精编基金从业资格认证精选题库含答案（预热题）
第I部分 单选题（150题）
、条件和方式的法律文件包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 需要事先向监管部门申请的事项
B: 基金信息披露的禁止行为
C: 法规许可的行为
D: 基金管理公司可自主决策的事项
答案：B
3.（ ）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
A: 2002年12月4日
B: 2002年7月4日
C: 2004年12月4日
D: 2002年8月4日
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答案：C
（ ）。
A: 违规承诺收益或承担损失
B: 不对证券投资业绩进行预测
C: 登载其他组织的祝贺性文字
D: 诋毁其他基金管理人
答案：B
5.（2017年真题）某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（ ）。
A: 年度报告
B: 净值公告
C: 半年度报告
D: 季度报告
答案：A
，因此货币市场基金具有了货币的（ ）。
A: 兑付功能
B: 支付功能
C: 流通功能
D: 储蓄功能
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 收益都具有不确定性
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B: 反映的都是信托关系
C: 都是所有权凭证
D: 均为直接投资工具
答案：A
，拥有公司全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，基金年度报告应由（ ）独立董事签字同意。
A: —半
B: 1/3以上
C: 全部
D: 2/3以上
答案：D
,私募投资基金可以投资的金融品种包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
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11.（ ）的发起设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A: 基金开元和基金金泰
B: 淄博基金
C: 安信基金
D: 华安创新
答案：A
12.（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。
A: 信息披露合规性风险
B: 销售合规性风险
C: 反洗钱合规性风险
D: 投资合规性风险
答案：C
（ ）。
A: 市场参与者
B: 流通渠道
C: 金融工具
D: 金融交易的组织方式
答案：B
，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
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C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ
答案：C
（ ）。
A: 基金资金清算
B: 会计复核
C: 基金资产保管
D: 基金资产的投资运作
答案：D
%时，基金管理人对持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（）。
A: 公允价值估值
B: 成本估值
C: 收益法估值
D: 市值法估值
答案：A
，未坚持统一标准，这违背了合规管理的（ ）。
A: 独立性原则
B: 协调性原则
C: 效益性原则
D: 公正性原则
答案：D
，这主要是由于ETF()的特点。
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A: 独特的实物申购、赎回机制
B: 被动操作指数基金
C: 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
D: 只能通过交易所进行交易
答案：C
19.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和（ ）,经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A: 保险公司
B: 投资咨询公司
C: 信托公司
D: 证券公司
答案：D
20.（2017年真题）基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，我国公募证券投资基金全部是（ ）。
A: 股票基金
B: 契约型基金
C: 封闭式基金
D: 增长型基金
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答案：B
，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
A: 15％
B: 10％
C: 20％
D: 5％
答案：B
（ ）。
A: 封闭式分级基金和开放式分级基金
B: 简单融资型分级基金和复杂型分级基金
C: 主动投资型分级基金和被动投资型分级基金
D: 股票型分级基金和债券型分级基金
答案：A
24.(2016年)从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于（ ）的投资者教育工作。
A: 现场形式
B: 非现场形式
C: 纸质形式
D: 电子形式
答案：A
（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A: 15
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B: 10
C: 30
D: 20
答案：A
（ ）等。
A: 以上都是
B: 上市交易公告书
C: 定期公告
D: 净值公告
答案：A
27.(2017年)关于基金的信息披露，下列表述正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：B
，并通过（ ）评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。
A: 事后
B: 全程
C: 事前
D: 事中
答案：A
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29.(2017年)下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是（ ）。
A: 基金收取销售服务费的，％的赎回费
B: 基金不收取销售服务费的，％的赎回费
C: 基金不收取销售服务费的，％的赎回费
D: 基金不收取销售服务费的，％的赎回费
答案：D
，属于严重违法行为的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
，违反相关法律法规和公司规章，（ ）受到处罚和声誉损失的风险。
A: 对资本市场造成系统风险
B: A和B
C: 对基金行业造成不良声誉
D: 对基金投资者形成误导
答案：B
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，正确的是（ ）
A: 优先服务、有效沟通
B: 安全第一、专业规范
C: 客户至上、保障收益
D: 本金安全、追求收益
答案：B
（ ）。
A: 客户情绪体验
B: 互联网的应用
C: “一对一”专人服务
D: 电话服务中心
答案：A
34.(2017年)基金从业人员接受职业道德教育的途径多种多样，下列不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）。
A: 从业人员学习中国证券投资基金业协会关于职业道德规范的宣传材料
B: 从业人员学习中国证券投资基金业协会宣传的正面典型人物和事件
C: 从业人员接受中国证监会的监督检查
D: 从业人员接受所在机构的岗前职业道德教育
答案：C
35.（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。
A: 证券业协会
B: 中国证监会及其派出机构