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2023—2024年基金师考试精品题库【精品】
第I部分 单选题（150题）
（ ）
A: 1985-1997
B: 1998-2002
C: 2015-至今
D: 2008-2014
答案：C
2.( )年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。
A: 2003
B: 1987
C: 1998
D: 1933
答案：D
，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的（ ）检查，出具合规意见书。
A: 部门经理和督察长
B: 高级管理人员和督察长
C: 部门经理
D: 营业部负责人
答案：B
4.(2016年)下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（ ）。
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A: 有利于投资者的价值判断
B: 能有效防止操纵市场
C: 有利于防止利益冲突与利益输送
D: 有利于提高证券市场的效率
答案：B
（ ）。
A: 后台管理系统
B: 前台业务系统
C: 中台查询系统
D: 应用系统的支持系统
答案：C
（ ）。
A: 对现金支付进行控制和监控
B: 建立规模导向的反洗钱防控体系
C: 从严监控客户核心资料信息修改
D: 制定严格有效的开户流程
答案：B
，基金管理公司的主要股东是指（ ）。
A: 股权占基金公司股权比例最高且不低于25%的股东
B: 股权不低于基金管理公司股权比例25%的股东
C: 股权占基金管理公司股权比例最高的股东
D: 股权不低于基金管理公司股权比例90%的股东
答案：A
（ ）审查。
A: 合规性
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B: 内控性
C: 合理性
D: 风险性
答案：A
，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。
A: 认购、场内买卖
B: 场内买卖、申购和赎回
C: 份额登记、申购和赎回
D: 认购、申购和赎回
答案：D
10.（2016年真题）下列关于货币市场的说法错误的是（ ）。
A: 买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成
B: 货币市场进入门槛通常很高
C: 货币市场基金的投资门槛很高
D: 货币市场属于场外交易市场
答案：C
11.（2016年真题）通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是（ ）。
A: 债券是一种低风险、低收益的投资品种
B: 以上说法都对
C: 基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
D: 股票是一种高风险、高收益的投资品种
答案：B
，说法不正确的是（ ）。
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A: 通过互联网，投资者可以随时随地获得服务
B: 讲座、推介会和座谈会的参与者较多，不能为投资者提供面对面交流的机会
C: 自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料
D: 电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础，并开辟人工坐席与语音系统
答案：B
（ ）。
A: 子基金份额
B: B类份额
C: 母基金份额
D: A类份额
答案：A
，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持（ ）原则。
A: 风险最小化
B: 基金管理公司利益优先
C: 利润最大化
D: 基金份额持有人利益优先
答案：D
，一般采用被动投资策略的是（ ）。
A: 交易所交易基金（ETF）
B: QDII基金
C: QFII基金
D: 基金中基金（FOF）
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答案：A
（ ）。
A: 普通会员
B: 联席会员
C: 特别会员
D: 高级会员
答案：D
（ ）。
A: 风险警示内容
B: 封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
C: 招募说明书摘要
D: 基金托管协议的内容摘要
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案：C
（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
A: 1年
B: 3个月
C: 5年
D: 3年
答案：D
（ ）。
A: 促进基金管理人全面风险管理体系的建设
B: 实现对合规风险的有效识别和管理
C: 避免基金管理人的操作风险
D: 建立健全基金管理人合规风险管理体系
答案：C
、集中投资者的资金形成（ ），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A: 发行人的财产
B: 托管人的财产
C: 管理人的财产
D: 独立的财产
答案：D
（ ）。
A: 基金合同特别约定的事项
B: 基金份额持有人的个人信息
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C: 基金投资运作安排方面的信息
D: 基金份额发售安排方面的信息
答案：B
（ ）
A: 过于重视规范化带来的发展问题
B: 追求自身利益带来的忽视风险引发的外部性问题
C: 监控成本过大带来经营压力弓I发的外部性问题
D: 金融产品、金融机构之间的关联性较弱带来的协调问题
答案：B
（ ）。
A: 申购、赎回的标的不同
B: 对申购、赎回的限制不同
C: 申购、赎回的登记不同
D: 申购、赎回的场所不同
答案：C
26.(2016年)CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中（ ）与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。
A: 现时总值
B: 投资组合价值平均线
C: 保本收益
D: 风险资产
答案：D
27.（2018年真题）基金管理公司的内部控制的总体目标不包括（ ）。
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A: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想
B: 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C: 各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标
D: 防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
答案：C
28.(2016年)基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（）。
A: 结算备付金账户
B: 银行存款账户
C: 基金销售结算专用账户
D: 基金账户
答案：C
，（ ）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A: 中国基金业协会
B: 中国证券业协会
C: 中国证监会
D: 中国银监会
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者
B: 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结
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C: 巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回
D: 基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
答案：B
，下列表述错误的是（ ）。
A: 为鼓励长期持有，基金管理人对选择后端收费方式的投资人可以根据持有时间长短适当优惠
B: 认购费和申购费可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式
C: 为保证公平，基金管理人对选择前端收费方式的投资人要设置同一费率标准
D: 基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取相应的赎回费
答案：C
（ ）。
A: 现货市场和期货市场
B: 货币市场和资本市场
C: 票据市场和证券市场
D: 外汇市场和黄金市场
答案：B
（ ）和（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
A: 基金半年报告；基金年度报告
B: 基金季度报告；基金年度报告
C: 基金月度报告；基金半年报告
D: 基金季度报告；基金半年度报告
答案：A
（ ）。
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A: 管理者
B: 保管者
C: 以上都是
D: 所有者
答案：D
—般认购费为（ ）。
A: 1%
B: %
C: 3%
D: 0
答案：D
36.（2016年真题）基金职业道德教育的途径不包括（ ）。
A: 后续职业道德教育
B: 岗前职业道德教育
C: 岗位职业道德教育
D: 基金业协会的自律
答案：A
37.（2017年真题）开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。
A: 基金份额持有人与注册登记人
B: 基金份额持有人与基金管理人
C: 基金份额持有人与基金份额持有人
D: 基金份额持有人与销售代理人
答案：B