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教师精编基金师考试通关秘籍题库附答案（能力提升）
第I部分 单选题（150题）
、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。
A: 内部控制大纲
B: 部门规章
C: 基本管理制度
D: 业务操作手册
答案：A
2.（ ）年,鹏华基金管理公司发行了鹏华前海万科封闭式混合型发起式证券投资
A: 2013
B: 2012
C: 2015
D: 2014
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
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，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金持有人是基金投资的受益人
B: 基金持有人是基金的管理人
C: 基金持有人是基金的出资人
D: 基金持有人是基金资产的所有者
答案：B
，其履行的职责不包括（ ）。
A: 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
B: 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
C: 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
D: 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
答案：D
（ ）。
A: 股票型基金
B: 债券型基金
C: 货币市场基金
D: 保本型基金
答案：A
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（ ）。
A: 投资组合中风险资产与保本资产的比例
B: 投资组合中风险资产与保本资产的总额
C: 价值底线超过投资组合现时净值的数额
D: 投资组合现时净值超过价值底线的数额
答案：D
，正确的是( )。
A: 政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性
B: 市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格
C: 基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿
D: 保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉
答案：A
，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。
A: 暂停履行职务
B: 监管谈话
C: 拘留
D: 出具警示函
答案：C
（ ）。
A: B类份额
B: 子基金份额
C: A类份额
D: 母基金份额
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答案：B
（ ）活动。
A: 基金份额赎回
B: 基金份额申购
C: 以上都是
D: 基金宣传推介
答案：C
（ ），进而调整投资组合的资产比例，实现价值的保本与增值的投资组合保险策略。
A: 投资组合现时净值与投资组合价值底线
B: 投资组合现时净值与单个资产价值底线
C: 单个资产现时净值与单个资产价值底线
D: 单个资产现时净值与投资组合价值底线
答案：A
13.（ ）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。
A: 业务与信息隔离原则
B: 股东诚信与合作原则
C: 制衡原则
D: 公司独立运作原则
答案：C
（ ）。
A: 对于开放式基金来说，为了应对日常赎回, 法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券
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B: 对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30%
C: —只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的5%
D: 法规规定,如果基金名称显示投资方向的，应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容
答案：A
，说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
16.（ ）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。
A: 债券基金
B: 股票基金
C: 货币市场基金
D: 混合基金
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 开展投资者风险教育是售前服务的内容
B: 售前服务包括协助客户完成风险承受能力测试
C: 售前服务、售中服务、售后服务互为补充、缺一不可
D: 售中服务包括推介符合适用性原则的基金
答案：B
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18.（ ）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。
A: 基金投资人和基金托管人
B: 基金投资顾问机构和基金销售机构
C: 基金份额登记机构和基金销售机构
D: 基金管理人和基金托管人
答案：D
19.（2017年真题）下列关于基金的信息披露的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金管理人职责终止时，应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告
B: 基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度
C: 基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务
D: 基金托管人职责终止时，经基金管理人书面同意，可以免除聘请会计师事务所对基金财产的审计
答案：D
（ ）。
A: 场外申购赎回 ETF 时，申购对价和赎回对价均为现金
B: 场外申购和赎回均以金额申请
C: 场内申购和赎回均以份额申请
D: 申购和赎回申请提交后不得撤销
答案：B
21.（2017年真题）下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）。
A: 制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
B: 审核评价基金管理人各项政策的合规性
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C: 持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议
D: 协助相关培训部门对员工进行合规培训
答案：A
22.（2017年真题）王先生认购该基金的认购费用为（ ）元。
A:
B: 1080
C:
D:
答案：A
。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在( )间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。
A: %～1%
B: %～%
C: %～%
D: %～%
答案：B
24.（ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。
A: 制度风险
B: 业务持续风险
C: 流程风险
D: 新业务风险
答案：B
( )。
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A: 债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者
B: 债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率
C: 债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定
D: 投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金
答案：B
26.（2017年真题）下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。
A: 资产配置教育
B: 权益保护教育
C: 投资理念教育
D: 投资决策教育
答案：C
，%，，则其可得到的申购份额为（ ）。
A: 80000份
B:
C:
D: 100000份
答案：B
，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。
A: 30%
B: 5%
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C: 25%
D: 10%
答案：C
29.（2016年真题）广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（ ）。
A: 有价证券市场
B: 债券市场
C: 金融市场
D: 股票市场
答案：A
（ ）和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。
A: 职业道德检查和奖惩机构
B: 基金从业人员职业道德档案
C: 在职培训
D: 基金从业资格考试
答案：D
（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：
A: 责令对该批次宣传推介材料进行整改
B: 责令该公司限期改正
C: 永久取消该公司基金销售业务资格
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D: 对相关高管及工作人员出具警示函
答案：C
，其区别一般不包括（ ）。
A: 认购费一般低于申购费
B: 认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认
C: 认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期
D: 申购份额通常在T+1日之内确认
答案：D
，认购基金在募集期产生的利息10元,%,净值为1元。王先生净认购金额为（ ）元。
A:
B: 58920
C: 58930
D:
答案：D
，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
A: 3
B: 2
C: 7
D: 5
答案：B
35.(2017年)基金出现巨额赎回情形时，下列表述正确的是（ ）。