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完整版基金专业资格认证真题题库精品带答案
第I部分 单选题（150题）
，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。
A: 罚款
B: 暂停办理相关业务
C: 提示改正
D: 出具监管警示函
答案：A
2.(2017年)王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。 则王先生净认购金额为（ ）元。
A:
B: 58920
C: 58930
D:
答案：D
（ ）。
A: 公共门户网站
B: 有特定对象的讲座
C: 公开出版资料
D: 海报户外广告
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答案：B
，以下表述正确的是（ ）
A: Ⅰ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ
C: Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ
答案：D
，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申请（认购），赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A: 2
B: 1
C: 3
D: 4
答案：C
6.（2016年真题）基金份额持有人大会行使的职权不包括（ ）。
A: 提请更换基金管理人、基金托管人
B: 决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
C: 决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
D: 决定基金扩募或者延长基金合同期限
答案：A
，基金合同生效10年以上的 ，应当登载最近（ ）个完整会计年度的业绩。
A: 3
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B: 8
C: 9
D: 10
答案：D
，正确的是（ ）。
A: 推介货币市场基金的，可以保证最低收益
B: 推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
C: 登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
D: 电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
答案：D
，下列说法中不正确的是（ ）。
A: 功能互补
B: 内容交叉
C: 手段一致
D: 相互促进
答案：C
10.（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A: 风险应对
B: 事项识别
C: 控制活动
D: 风险评估
答案：D
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( )。
A: 从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式
B: 基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作
C: 中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作
D: 基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险
答案：A
《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项错误的是（ ）。
A: 日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
B: 日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成
C: 公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构
D: 日常机构有权召集基金份额持有人大会
答案：C
，以下不合规的是（ ）。
A: 代销银行对基金的投资风险提示
B: 基金评级机构对基金的评级说明
C: 客户经理制作的基金营销卖点
D: 基金公司制作的基金微信宣传推介材料
答案：C
（ ）对ETF的真正需求。
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A: 投资者
B: 金融机构
C: 市场
D: 监管机构
答案：C
《证券投资基金法》于（ ）正式实施。
A: 2012年 6月1日
B: 2013年 12月28日
C: 2012年 12月28日
D: 2013年 6月1日
答案：D
16.（ ）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金帐户的行为。
A: 开放式基金的非交易过户
B: 开放式基金份额转托管
C: 开放式基金份额的转换
D: 开放式基金份额冻结
答案：A
( )。
A: 业务执行规范
B: 基本管理制度
C: 内控大纲
D: 部门业务规章
答案：A
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，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。
A: 机制
B: 基本要素
C: 原则
D: 目标
答案：D
19.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，基金客户的系统数据应（ ）。
A: 逐日备份并本地妥善存放
B: 逐日备份并异地妥善存放
C: 实时备份并本地妥善存放
D: 逐月备份并异地妥善存放
答案：B
（ ）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。
A: 监管机构
B: 基金托管人
C: 基金发起人
D: 基金份额持有人
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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B: Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅰ.Ⅲ
答案：C
，证券交易所（ ）。
A: 不是市场的管理者，没有监管权限
B: 是市场的管理者，不受政府监管机构的监管
C: 是市场的管理者，具有法定的监管权限
D: 负责组织证券交易，没有监管权限
答案：C
、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
、发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（ ）。
A: 基金托管银行出具的基金财产报告
B: 基金管理公司督察长出具的合规意见书
C: 宣传推介材料的形式和用途说明
D: 相关获奖证明复印件
答案：A
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（ ）。
A: 开户
B: 认购
C: 审核
D: 确认
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ
答案：B
，混合基金是指（ ）基金。
A: 主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票
B: 主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具
C: 主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券
D: 主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的
答案：D
（ ）情形之一的基金托管人限期改正。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案：C
，说法不正确的是（ ）。
A: 自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料
B: 讲座、推介会和座谈会的参与者较多，不能为投资者提供面对面交流的机会
C: 通过互联网，投资者可以随时随地获得服务
D: 电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础，并开辟人工坐席与语音系统
答案：B
，以下描述错误的是（ ）。
A: 应当优先根据被调查方公开披露的信息进行
B: 可接受被调查方提供的非公开信息
C: 可接受被调查方提供的公开信息
D: 无须对信息的适应性实施尽职甄别
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理并承担受托人义务
B: 从参与方式来看，包括委托方和受托方
C: 从受托资产来看，主要包含固定资产等实物资产
D: 从管理方式来看，资产管理主要通过投资银行存款、证券、期货、基金、保险等资产实现增值
答案：C
32.（ ）年美国财政部金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》。
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A: 2015年
B: 2003年
C: 2005年
D: 2013年
答案：D
33.《COSO风险管理整合框架》于（ ）年9月提出了企业风险管理的整合概念。
A: 2003
B: 2006
C: 2004
D: 2005
答案：C
34.（ ）是投资基金中最主要的一种类别。
A: 证券投资基金
B: 另类投资基金
C: 私募股权基金
D: 对冲基金
答案：A
（ ）。
A: 现场察看
B: 查验资料
C: 电话回访
D: 听取汇报
答案：C