文档介绍：该【教师精编基金专业资格认证完整版标准卷 】是由【闰土】上传分享，文档一共【44】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【教师精编基金专业资格认证完整版标准卷 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
精品基金专业资格认证王牌题库及参考答案（新）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 具有大学本科以上学历
B: 取得基金从业资格
C: 有相关的基金从业经验
D: 6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚
答案：B
2.（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A: 客观性原则
B: 独立性原则
C: 准确性原则
D: 公正性原则
答案：D
3.(2016年)证券投资基金合同的当事人不包括（）。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 基金投资者
D: 中国证券投资基金业协会
答案：D
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
( )方面的披露义务。
A: 基金运作、托管监督报告
B: 基金份额持有信息
C: 基金份额持有人大会
D: 基金份额变化信息
答案：C
（ ）时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。
A: 与基金管理人达成共识
B: 交纳基金份额认购款项
C: 在基金托管协议上签字
D: 在基金合同上签字
答案：B
，不正确的是（ ）
A: 包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
B: 内部控制制度应合法合规
C: 内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
D: 应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
答案：D
( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: 加权平均份额本期利润
B: 期末基金份额净值
C: 期末可供分配份额利润
D: 净值增长指标
答案：D
9.（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（ ）负有复核责任。
A: 基金管理公司；基金管理人
B: 基金管理公司；中国证监会
C: 基金托管人；基金投资者
D: 基金管理公司；托管人
答案：D
，以下表述错误的是（ ）
A: 非交易过户将一定数量的基金份额从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户
B: 非交易过户不采用申购、赎回等基金交易方式
C: 接受划转的主体必须是合格的个人或机构投资者
D: 基金销售代理网点确认非交易过户申请
答案：D
（ ）的相同。
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 开放式基金
B: 股票
C: 封闭式基金
D: 债券
答案：C
12.（2017年真题）下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（ ）。
A: 在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资人
B: 私募基金的合格投资者累计不得超过100人
C: 以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查
D: 投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资人数应不超过300人
答案：A
13.（2017年真题）关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是（ ）。
A: 投资者教育应当纳入本公司各业务环节
B: 投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合
C: 投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划
D: 投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式
答案：A
，但是往往被社会公众所垢病，这说明了道德与 法律（ ）。
A: 内容结构不同
B: 表现形式不同
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 调整范围不同
D: 调整手段不同
答案：C
15.(2017年)基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（ ）。
A: 电话服务中心
B: 股票投资咨询专线
C: 电子信箱和手机短信
D: 互联网
答案：B
，销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（ ）年，且自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
A: 15，15
B: 20，l0
C: 20，15
D: 15，10
答案：B
（ ）。
A: 公开、公平、公正监管原则
B: 严格监管原则
C: 审慎监管原则
D: 保障投资人利益原则
答案：B
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。
A: 服务性
B: 专业性
C: 持续性
D: 规范性
答案：A
，以下做法合规的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
(ETF)，以下说法不正确的是( )。
A: 本质上是一种指数基金
B: 不可以进行套利交易
C: 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
D: 会出现折价或溢价交易
答案：B
（ ）条件单位和个人。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
（）日前公布招募说明书、基金合同及有关文件。
A: 2
B: 3
C: 5
D: 1
答案：B
，不包括（ ）。
A: 投资管理
B: 资金归集
C: 信息传输
D: 销售服务
答案：A
24.(2016年)基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。
A: 董事会；董事会
B: 董事会；经营层
C: 理事会；董事会
D: 总经理；董事会
答案：A
，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（ ）并变更申请登记内容。
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 基金业协会
B: 证监会
C: 银监会
D: 证券业协会
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: 可根据收益率高低分类
B: 可根据债券到期日分类
C: 可根据债券发行者分类
D: 可根据债券信用等级分类
答案：A
（ ）。
A: 既注重资本增值又注重当期收入
B: 兼具增长与收入双重目标
C: 风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间
D: 与增长型基金相比，风险大、收益高
答案：D
28.(2017年)关于基金的年度报告，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人
B: 基金年报应经1／2以上独立董事签字同意，并由董事长签发
C: 个别董事对基金年度报告内容的真实，准确和完整无法保证或存在异议，并单独陈述理由和发表意见
D: 基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告
答案：B
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在( )日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在( )日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
A: T+2，T+3
B: T+3，T+7
C: T，T+1
D: T+1，T+2
答案：D
，以下叙述正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（ ）。
A: 责令更换
B: 颁布限制令
C: 全权接管
D: 责令整顿
答案：A
（ ）以上投资于债券的为债券型基金。
A: 80%
B: 60%
C: 90%
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 70%
答案：A
33.(2016年)基金管理人授权控制的内容不包括（ ）。
A: 公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效
B: 公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
C: 股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
D: 公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
答案：A
，正确的是（ ）。
A: 赎回金额=赎回数量*赎回当日基金份额净值
B: 申购份额=净申购金额／申购当日基金份额净值
C: 申购费用=申购金额+净申购金额
D: 净申购金额=申购金额／（1—申购费率）
答案：B
、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。
A: 15
B: 6
C: 12
D: 9
答案：A