文档介绍：该【2023年最新基金从业资格认证含答案（综合题） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【43】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【2023年最新基金从业资格认证含答案（综合题） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
完整版基金从业资格认证含答案（A卷）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：A
（ ）上。
A: 对披露法规和披露制度的要求
B: 对披露制度和披露形式的要求
C: 对披露法规和披露形式的要求
D: 对披露内容和披露形式的要求
答案：D
，基金份额持有人人数达到( )人以上。
A: 200
B: 300
C: 100
D: 50
答案：A
，以下表述错误的是（ ）。
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并以下一开放日的基金份额净值为基金计算赎回金额
B: 赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并享有赎回优先权
C: 对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额
D: 出现巨额赎回时，当基金管理人认为兑付赎回申请有困难，可以决定部分延期赎回
答案：B
，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，对基金投资人的（ ）进行评价。
A: 资产配置情况
B: 投资经验
C: 风险承受能力
D: 资金来源情况
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
B: 合规管理的相关规则不包括职业道德
C: 所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
D: 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为
答案：B
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
7.（2016年真题）在基金合同生效的（ ），在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A: 下一日
B: 前一日
C: 当日
D: 次日
答案：D
（ ）。
A: 撤销基金从业资格
B: 出具纪律处分决定书
C: 罚款
D: 没收违法所得
答案：B
9.（2016年真题）下列关于货币市场的说法错误的是（ ）。
A: 买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成
B: 货币市场进入门槛通常很高
C: 货币市场基金的投资门槛很高
D: 货币市场属于场外交易市场
答案：C
10.(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（ ）。
A: 本人、父母、配偶
B: 本人、配偶
C: 本人、配偶、利害关系人
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 本人、直系亲属
答案：C
（ ）。
A: 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B: 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C: 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D: 以上都正确
答案：B
12.(2017年)关于基金运作方式，下列表述正确的是（ ）。
A: 开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回
B: ETF既可以在交易所上市交易，也可以在银行间交易
C: 封闭式基金组合运作的流动性相比开放式基金更高一些
D: 封闭式基金主要通过柜台交易市场进行交易
答案：A
13.(2017年)目前，我的模式不包括（ ）。
A: 委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式
B: 基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
C: 管理人自建和委托其他机构作为注册登记机构的混合模式
D: 委托中机构的“外置”模式
答案：A
，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（ ）。
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 责令更换
B: 责令整顿
C: 全权接管
D: 颁布限制令
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 报证监局时应随附电子文档
B: 负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
C: 基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料
D: 书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局
答案：C
（ ）时,可以认为出现了巨额赎回。
A: 8000万
B: 9000万
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 7000万
D: 1亿
答案：D
、（ ）和流程的执行情况。
A: 计划
B: 程序
C: 系统
D: 规章
答案：B
，下列表述正确的是（ ）。
A: 契约型证券投资基金不具有独立法人地位
B: 证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来
C: 证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产
D: 基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益
答案：A
20.（2016年真题）以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（ ）。
A: 功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用
B: 相互促进。法律对传播道德具有促进作用
C: 内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德
D: 目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性
答案：C
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
、注册、（ ）、基金合同生效等四个步骤。
A: 发售
B: 核准
C: 批准
D: 发行
答案：A
，用于（ ）数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
A: 结构化
B: 复杂化
C: 非结构化
D: 抽象化
答案：C
（ ）。
A: 不得以任何方式承诺或保证投资收益
B: 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
C: 向投资人充分揭示投资风险
D: 不得损害服务对象的合法利益
答案：C
( )。
A: 承销证券
B: 从事承担无限责任的投资
C: 投资上市交易的股票、债券
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
答案：C
，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（ ）。
A: 客观性原则
B: 专业性原则
C: 独立性原则
D: 协调性原则
答案：B
26.(2016年)以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（）。
A: 后台业务系统
B: 应用系统的支持系统
C: 前台业务系统
D: 后台管理系统
答案：A
27.(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人的权利不包括（ ）。
A: 查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料
B: 参与分配清算后的剩余基金财产
C: 依法转让或者申请赎回持有的基金份额
D: 对基金托管人损害其合法权益提起诉讼
答案：A
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
（ ）。
A: 基金公司销售人员维护机构客户
B: 基金公司自主开发建立电子商务平台
C: 基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品
D: 基金公司销售人员开发高净值个人客户
答案：C
( )。
A: 可转换债券
B: 期限在1年以内的大额存单
C: 现金
D: 剩余期限在397天以内的债券
答案：A
，以下说法正确的是()
A: 基金信息披露的对象是基金的投资人
B: 为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议
C: 规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送
D: 经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露
答案：C
，以下表述错误的是（ ）
A: 债券基金可以有效分散单一债券信用风险
B: 债券基金的收益不如债券的收益确定
C: 债券基金没有确定的平均剩余期限
D: 债券基金的收益率比单一债券的更难预测
答案：C
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
32.(2017年)负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。
A: 中国证券投资基金业协会
B: 私募基金管理人
C: 私募基金销售机构
D: 中国证监会
答案：A
33.（2018年真题）关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，以下说法错误的是（ ）。
A: 增强投资者信息知情权，有利于投资者价值判断
B: 切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值
C: 切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心
D: 增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度
答案：B
34.（ ）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A: 收入型基金
B: 平衡型基金
C: 稳定型基金
D: 增长型基金
答案：D
（ ）负责。
A: 中国证监会
B: 监事会