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2022—2023年基金师考试真题题库（名师系列）
第I部分 单选题（150题）
，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
A: 销售合规性风险
B: 反洗钱合规性风险
C: 投资合规性风险
D: 信息披露合规性风险
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金份额持有人可参与基金投资运作
B: 基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼
C: 基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权
D: 基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产
答案：A
，对公司的决策系统、执行系统进行（ ）的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。
A: 重点、动态
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B: 分阶段、动态
C: 全程、动态
D: 分阶段、静态
答案：C
，应当先申请成为（ ）,自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为（ ）
A: 观察会员；普通会员
B: 观察会员；特殊会员
C: 联席会员；普通会员
D: 联席会员；普通会员
答案：A
（ ）。
A: 客观性
B: 一致性
C: 独立性
D: 公正性
答案：B
、深圳证券交易所属于（ ）。
A: 基金投资顾问机构
B: 基金销售机构
C: 基金自律管理机构
D: 基金监管机构
答案：C
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、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。
A: 董事会
B: 中国证监会及相关派出机构
C: 股东大会
D: 监事会
答案：B
8.(2017年)下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是（ ）。
A: 开放式基金募集份额总额不少于2亿份
B: 封闭式基金募集份额总额不少于2亿份
C: 开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
D: 封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
答案：B
，以下表述错误的是()。
A: 董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
B: 根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
C: 批准公司合规管理部门的设置及其职能
D: 董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估
答案：B
( )元人民币。
A:
B:
C:
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D:
答案：C
，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（ ）。
A: 相互制约原则
B: 健全性原则
C: 有效性原则
D: 独立性原则
答案：B
12.(2017年)关于我确认时间，如果T日是申购或赎回申请日，下列描述正确的是（ ）。
A: 对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是T+2日
B: 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+2日，QDII基金是T+1日
C: 对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是T+1日
D: 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+1日，QDII基金是T+2日
答案：D
（ ）。
A: 介绍证券市场基础知识、基金基础知识
B: 普及基金相关法律知识
C: 介绍基金托管人的情况
D: 开展投资者风险教育
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答案：C
《证券投资基金法》，基金管理人应当自收到基金产品准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。
A: 9
B: 6
C: 3
D: 1
答案：B
，表述错误的是( )
A: 基金的历史规模和持仓比例
B: 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
C: 基金的未来业绩展望
D: 基金成立以来有无违法行为发生
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
17.（2016年真题）对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面?（ ）
A: 对基金服务机构的注册或者备案的监管
B: 对基金管理人内部治理的监管
C: 基金管理人的市场准入监管
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D: 对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
答案：A
18.（ ）是联系政府监管机构与会员的纽带。
A: 基金管理公司
B: 中国证监会
C: 中国银监会
D: 基金业协会
答案：D
、（ ）实行注册管理。
A: 基金投资顾问机构
B: 基金估值核算机构
C: 基金信息技术系统服务机构
D: 基金评价机构
答案：B
，必须以（ ）为本。
A: 客户至上
B: 保守秘密
C: 诚实守信
D: 忠诚尽责
答案：C
，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。
A: 交割期限
B: 市场性质
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C: 交易工具的期限
D: 交易标的物
答案：D
22.（ ）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
A: 基金季度报告
B: 普通基金净值公告
C: 基金半年度报告
D: 货币市场基金收益公告
答案：B
23.(2016年)对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定。
A: 15
B: 45
C: 30
D: 60
答案：D
（ ）。
A: 购买银行承兑汇票
B: 购买房地产抵押按揭
C: 购买可转让存单
D: 购买政府债券
答案：B
、债券、基金风险收益的说法，不正确的有( )。
A: 证券投资基金的收益高于债券
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B: 基金投资的风险大于债券
C: 股票的收益小于基金
D: 股票的收益是不确定的
答案：C
26.（2017年真题）下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。
A: 客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范
B: 当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益
C: 客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户
D: 当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益
答案：B
，涨跌幅设置为（），从上市首日开始实行。
A: 10%
B: 15%
C: 5%
D: 8%
答案：A
、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（ ）原则。
A: 健全性
B: 相互制约
C: 独立性
D: 有效性
答案：C
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29.(2016年)%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）内就此事项进行临时报告。
A: 3日
B: 当日
C: 2日
D: 7日
答案：C
30.（2016年真题）（ ）是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。
A: 增大投资收益
B: 降低投资风险
C: 保护投资人利益
D: 规范证券投资基金活动
答案：D
（ ）。
A: 基金合同
B: 基金名称
C: 基金外包服务协议
D: 资本规模
答案：C
，不包括()
A: 基金份额发售安排信息
B: 基金持有人大会的召开，议事规则
C: 基金当事人的权利义务
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D: 基金风险提示
答案：D
，说法正确的是（ ）。
A: ①②③④
B: ①③
C: ①②
D: ②④
答案：A
34.（ ）即货币资金的融通。
A: 金融
B: 融资
C: 理财
D: 筹资
答案：A
，以及识别和管理合规风险的主要程序，其内容不包括（ ）。
A: 合规管理部门的权限
B: 合规负责人的合规管理职责
C: 合规管理部门的薪资待遇
D: 合规管理部门的功能和职责
答案：C
，前述金融资产不包括（ ）。
A: 甲持有银行活期存款500万元