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基金师考试精品（突破训练）
第I部分 单选题（150题）
，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。
A: 10
B: 15
C: 5
D: 20
答案：B
（ ）。
A: 分享基金财产收益
B: 查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C: 按规定要求召开基金份额持有人大会
D: 确定基金收益分配方案
答案：D
，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录，这属于基金销售机构人员管理和培训中的（ ）。
A: 建立员工培训制度
B: 建立科学合理的销售绩效评价体系
C: 完善销售人员招聘程序
D: 加强对销售人员的日常管理
答案：D
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( )。
A: 在岸基金
B: 离岸基金
C: 国内基金
D: 国际基金
答案：A
、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括( )。
A: 封闭式基金
B: 股票基金
C: 混合基金
D: 货币市场基金
答案：A
( )。
A: 自动传真、电子信箱与手机短信
B: 互联网的应用
C: 电话服务中心
D: 派专人服务
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费
B: 收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则
C: 基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认
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D: 增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除
答案：D
，混合型基金是指（ ）基金。
A: 投资于股票、债券和货币市场工具，且80%以上的基金资产投资于债券的
B: 投资于股票、债券和货币市场工具，且股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的
C: 投资于股票、债券和货币市场工具，且60%以上的基金资产投资于股票的
D: 投资于股票、债券和货币市场工具，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的
答案：B
(?)的职责之一。
A: 注册登记机构
B: 中央结算公司
C: 基金托管人
D: 销售机构
答案：A
（ ）。
A: 证券投资基金
B: 风险投资基金
C: 另类投资基金
D: 对冲基金
答案：A
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11.(2017年)开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告
B: 基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10％，对其余赎回申请可以延期办理
C: 基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格
D: 基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理的赎回申请，不享有赎回优先权
答案：C
（ ）。
A: 上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
B: 持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
C: 持有人户数，户均持有基金份额
D: 上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
答案：D
，下列说法错误的是（ ）。
A: 能有效防止信息滥用，切实保护投资者利益
B: 增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度
C: 有利于投资者价值判断和提高证券市场的效率
D: 切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值
答案：D
，以下描述正确的是（ ）。
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A: 发行私募基金需经中国基金业协会审批
B: 发行私募基金不设行政审批
C: 设立私募基金管理机构需经证监会审批
D: 中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
答案：B
15.(2016年)基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。
A: 进行基金投资人风险承受能力调查
B: 介绍投资人想要了解的基金产品情况
C: 向投资人承诺收益
D: 根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
答案：C
（ ）。
A: 基金管理人应当按照法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度。
B: 加强基金管理人信息披露的控制
C: 信息披露是基金管理人必须履行的—项义务。
D: 保证证券市场公开、公平两大原则的重要支持。
答案：D
17.（2019年真题）某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月，9个月内实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违反了（ ）规定。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
（ ）时，为巨额赎回。
A: 15%
B: 8%
C: 10%
D: 12%
答案：C
19.(2016年)关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。
A: 管理层
B: 合规管理部门
C: 督察长
D: 监事会
答案：C
20.(2017年)关于基金信息披露的禁止性行为，下列说法错误的是（ ）。
A: 有利于维护证券市场的正常秩序
B: 有利于防止信息误导投资者造成投资损失
C: 有利于投资人获取良好的投资收益
D: 有利于保护公众投资者的合法权益
答案：C
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，关于道德与法律的联系，以下说法中正确的是（ ）
A: 法律的实施对道德规范观念的培养具有强化促进作用
B: 绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的
C: 如果某些行为违反了法律，该行为一定是违反道德的
D: 道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用
答案：A
，基金的分类不包括（ ）。
A: 私募基金
B: 增长型基金
C: 平衡型基金
D: 收入型基金
答案：A
23.（2018年真题）基金管理公司的内部控制的总体目标不包括（ ）。
A: 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
B: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想
C: 防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
D: 各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标
答案：D
24.（2021年真题）以下不属于资产管理行为功能作用的是（ ）。
A: 为市场经济体系有效资源配置
B: 对金融资产进行合理定价
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C: 为投资者资产的保障增值提供保险
D: 帮助投资者进行投资决策
答案：C
，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（ ）.
A: 股票型基金
B: 债券型基金
C: 混合型基金
D: 货币市场基金
答案：B
（ ）。
A: 提醒客户及时核对交易确认
B: 定期进行投资者回访
C: 推介符合适用性原则的基金
D: 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
答案：C
27.（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
A: 1998
B: 2000
C: 1992
D: 1995
答案：B
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28.（ ）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。
A: 投资决策部
B: 监察稽核部
C: 风险控制部
D: 权益保护部
答案：B
（ ）。
A: 基金管理相关法规
B: 基金招募说明书
C: 基金合同
D: 基金托管协议
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
B: 证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式
C: 证券投资基金反映的是一种信托关系
D: 证券投资基金是一种集合投资方式
答案：A
，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。
A: 股票基金
B: 债券基金
C: 混合基金
D: 平衡型基金
答案：D
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（ ）。
A: 申报价格最小变动单位为0、001元人民币
B: 深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制
C: 投资者T日卖出基金份额后的资金当即可到账
D: 买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数
答案：C
，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。
A: 风险评估
B: 内部环境
C: 事项识别
D: 目标设定
答案：B
34.（2016年真题）伞型基金的优点不包括（ ）。
A: 简化管理
B: 降低成本
C: 强大的扩张功能
D: 风险较小
答案：D
，下列说法错误的是。（ ）
A: 计息规则：T日赎回或卖出，T＋1日享受收益。
B: 计息规则：T日申购，T+1日享受收益；T日赎回，T日享受收益，T+1日不享受收益。
C: 交易规则：T日申购，T+2日可卖可赎；T日赎回， 资金T+2日可用可取。