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优选基金专业资格认证内部题库附答案【夺分金卷】
第I部分 单选题（150题）
，关于其宣传推介材料业绩登载，以下说法错误的是()
A: 应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
B: 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告
C: 计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则
D: 如宣传推介材料公布日在下半年，还应当登载当年年初以来的业绩
答案：D
（ ）
A: 夸大利益
B: 舞弊行为
C: 重大遗漏
D: 涂改
答案：B
，错误的是（）。
A: 封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变
B: 混合基金对股票投资比例不得超过股票基金对股票投资比例的下限
C: 目前我国的公募证券投资基金全部是契约型基金
D: 收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标
答案：B
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4.（2017年真题）如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是（ ）。
A: 当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明
B: 当 QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同
C: 当 QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告
D: QDII基金变更境外托管人无需进行披露
答案：C
（ ）。
A: I、II、IV、V
B: Ⅲ、IV、V
C: I、II、Ⅲ、IV
D: I、II、Ⅲ
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
，基金份额参考净值的实时计算与公布是由（）负责。
A: 登记结算机构
B: 证券交易所
C: 基金管理人
D: 基金托管人
答案：B
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，下列说法正确的是（ ）。
A: 目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
B: 私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构
C: 在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
D: 有利于强化事中事后监督，打击以私募基金为名的各类非法集资活动
答案：A
9.（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A: 风险控制委员会
B: 运营估值委员会
C: 产品审批委员会
D: 投资决策委员会
答案：D
10.《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金不能投资的金融工具包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，比如（ ）。
A: 金融服务基金
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B: 成长型基金
C: 小盘股基金
D: 公用事业基金
答案：A
（ ）的职责。
A: 基金发行协调人
B: 基金发起人
C: 基金管理人
D: 基金托管人
答案：D
13.(2017年)关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是（ ）。
A: 股票筹集资金主要投向实业领域
B: 债券筹集资金主要投向实业领域
C: 基金、股票和债券都是直接投资工具
D: 基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品
答案：C
（ ）。
A: 直接和间接相结合的投资工具
B: 间接投资工具
C: 混合投资工具
D: 直接投资工具
答案：B
，说法正确的是（ ）。
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A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
（ ）。
A: 全面性原则
B: 适时性原则
C: 及时性原则
D: 审慎性原则
答案：C
17.（2017年真题）关于基金托管人职责终止后的处理措施，下列说法错误的是（ ）。
A: 新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续
B: 基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人
C: 新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责
D: 原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料
答案：C
。设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。
A: 投资人利益优先原则
B: 客观性原则
C: 全面性原则
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D: 及时性原则
答案：B
（ ）种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
A: 至少三种
B: 至少一种
C: 一种
D: 至少两种
答案：B
%时，基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。
A: 当日
B: 3日
C: 7日
D: 2日
答案：D
21.(2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
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，我国诞生了第一只开放式基金（ ），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
A: 南方避险增值基金
B: 招商安泰系列基金
C: 华夏大盘精选基金
D: 华安创新基金
答案：D
23.（ ）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。
A: 依照基金合同的约定投资
B: 过度重视基金资产的流动性
C: 投资于流动性较高的证券
D: 依照投资计划投资
答案：B
24.（2019年真题）《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）。
A: 按照规定召集基金份额持有人大会
B: 按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
C: 办理与基金托管业务有关的信息披露事项
D: 安全保管基金财产
答案：B
（ ）。
A: 证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介的人员
B: 专业基金销售机构的人员
C: 从事基金理财业务咨询的人员
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D: 以上人员都需要
答案：D
（ ）。
A: 安全保管基金财产
B: 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利
C: 办理基金备案手续
D: 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
答案：A
（ ）,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A: 合规管理部
B: 合规与风险控制部
C: 风险管理部
D: 合规与风险管理委员会
答案：D
，属于（ ）监管方式。
A: 日常
B: 事前
C: 事后
D: 事中
答案：D
，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（ ）。
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A: 保管岗位与记账岗位
B: 授权岗位与执行岗位
C: 咨询岗位与审核岗位
D: 执行岗位与审核岗位
答案：C
30.(2016年)根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（）。
A: 除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议
B: 基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
C: 客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支
D: 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
答案：C
，中国证监会有权对其采取的监管措施是（ ）。
A: 限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利
B: 限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务
C: 没收有关股东的股权及红利
D: 对董事、监事、高级管理人员处以罚款
答案：B
32.(2016年)作为一种集合投资方式，证券投资基金（）。
A: 集中投资、控制风险
B: 集中资金、分散风险
C: 集中资金、分散投资
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D: 集中资金、集中投资
答案：B
，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（ ）。
A: 应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
B: 合规部门应在银行内部享有正式地位
C: 合规部门职员为履行职责， 应能够获取必需的信息并能接触相关人员
D: 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
答案：A
34.（ ）是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A: 价格优先
B: 买低高抛
C: 买进卖出
D: 时间优先
答案：A
35.（ ），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。
A: 2013年12月15日
B: 2014年12月15日
C: 2014年12月5日