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2022—2023年基金资格考试最新题库附参考答案（典型题）
第I部分 单选题（150题）
，以下描述正确的是（ ）。
A: 私募基金的托管人可以是基金管理人的股东
B: 除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管
C: 私募基金必须由基金托管人托管
D: 若投资人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
答案：B
（ ）设立并营运。
A: 基金公司章程
B: 发起人协议
C: 基金招募说明书
D: 基金合同
答案：A
3.(2016年)基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。
A: 商业秘密
B: 客户资料
C: 内幕信息
D: 国家机密
答案：D
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（ ）。
A: 基金合同摘要
B: 基金持有人结构
C: 基金募集情况与上市交易安排
D: 基金托管人报告
答案：D
、严格的（ ），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
A: 岗位轮换制度
B: 岗位审查制度
C: 岗位组合制度
D: 岗位分离制度
答案：D
6.（2017年真题）根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（ ）。
A: 基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算
B: 在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金
C: 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况
D: 基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额
答案：C
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，应将半年度（ ）登载在网站上，将半年度（ ）登载在指定报刊上。
A: 报告正文，报告摘要
B: 报告摘要，报告正文
C: 报告摘要，报告摘要
D: 报告正文，报告正文
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 在年度报告的扉页需作出投资风险提示
B: 基金管理人应当在每年结束之日起60日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上
C: 基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现
D: 基金年度报告的财务会计报告应当通过审计
答案：B
（ ）。
A: 采用部分复制的方法进行被动投资的指数型基金
B: 属于主动操作的基金
C: ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度
D: ETF最大的特点是现金申购赎回机制
答案：C
、债券的差异，以下表述正确的是（ ）
A: Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅲ
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C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：C
11.（2016年真题）（ ）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A: 增长型基金
B: 收入型基金
C: 稳定型基金
D: 平衡型基金
答案：A
12.(2016年)当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过（）%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。
A: 30
B: 40
C: 20
D: 10
答案：A
，其净资产不得低于（ ）。
A: 3亿元人民币
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B: 2亿元人民币
C: 4亿元人民币
D: 1亿元人民币
答案：B
，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
A: 协调性原则
B: 独立性原则
C: 客观性原则
D: 专业性原则
答案：D
，为（ ）。
A: 临时会员
B: 普通会员
C: 特别会员
D: 联席会员
答案：B
16.（ ）的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。
A: 实物申购赎回机制
B: 完全复制指数
C: 被动投资
D: 套利机制
答案：D
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17.（ ）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。
A: 基金招募说明书
B: 基金托管协议
C: 基金合同
D: 基金代销协议
答案：C
18.(2016年)向特定对象募集资金累计超过（ ）人称为公开募集基金。
A: 200
B: 50
C: 100
D: 150
答案：A
19.(2016年)相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。
A: 基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
B: QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购
C: 发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
D: QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同
答案：D
（ ）。
A: 股票市场和债券市场
B: 初级市场和二级市场
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C: 货币市场和资本市场
D: 现货市场和期货市场
答案：D
（ ）。
A: 采用投资组合保险策略
B: 保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报
C: 投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报
D: 在任意时间保证投资者本金安全
答案：D
（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A: 7
B: 1
C: 5
D: 3
答案：D
23.（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A: 基金份额持有人
B: 基金托管人
C: 基金注册登记机构
D: 基金监管机构
答案：D
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（ ）负责。
A: 基金咨询机构
B: 基金托管人
C: 基金投资人
D: 基金服务机构
答案：B
，可以将有证券投资基金分为（ ）。
A: 契约型基金和公司型基金
B: 债券型基金和股票型基金
C: 主动型基金和被动型基金
D: 增长型基金和收入型基金
答案：A
（ ）。
A: 确保基金持有人依法合规经营
B: 促进基金管理人全面风险管理体系的建设
C: 建立健全基金管理人合规风险理体系
D: 实现对合规风险的有效识别和管理
答案：A
27.（2017年真题）某基金公司推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩。下述指数中可以用来计算模拟历史业绩的是（ ）。
A: 淘金100指数
B: 中证500指数
C: 金牛基金指数
D: 央视财经50指数
答案：B
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（ ）的申购、赎回清单中公告。
A: T+2日
B: T+1日
C: T-1日
D: T日
答案：B
29.（2017年真题）下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。
A: 企业年金
B: 规模在1000万元人民币以下的慈善基金
C: 规模在3000万元人民币以上的家族信托
D: 社会保障基金
答案：C
，可采用（ ）的方法。
A: 定性或定量
B: 定性和定量相结合
C: 定量
D: 定性
答案：B
（ ）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。
A: 基金发起人
B: 基金份额持有人
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C: 监管机构
D: 基金托管人
答案：D
（ ）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。
A: 期货市场
B: 现货市场
C: 货币市场
D: 资本市场
答案：B
33.(2017年)下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是（ ）。
A: 基金不收取销售服务费的，％的赎回费
B: 基金不收取销售服务费的，％的赎回费
C: 基金收取销售服务费的，％的赎回费
D: 基金不收取销售服务费的，％的赎回费
答案：B
，按照转换申请日的（ ）为基础计算转换基金份额数量。
A: 基金份额总值
B: 基金份额净值