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最新基金从业资格师优选题库（精品）
第I部分 单选题（150题）
（ ）环节是基金市场竞争的核心。
A: 管理
B: 投资
C: 宣传
D: 销售
答案：D
2.（ ）是货币资金融通市场。
A: 股票市场
B: 金融服务机构
C: 金融市场
D: 基金市场
答案：C
、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A: 商业银行
B: 基金公司
C: 基金托管人
D: 证券公司
答案：C
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，基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）个月。
A: 2
B: 1
C: 6
D: 3
答案：D
（ ）的短期金融工具。
A: 6个月
B: 1年
C: 3个月
D: 1个月
答案：B
6.（2017年真题）关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是（ ）。
A: 投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划
B: 投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合
C: 投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式
D: 投资者教育应当纳入本公司各业务环节
答案：D
（ ）。
A: 由证券投资专家进行管理
B: 一般具有较为雄厚的资金实力
C: 一个有独立法人地位的经济实体
D: 主要投资于单个基金
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答案：D
，错误的是（ ）。
A: 开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润
B: 基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配
C: 封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值
D: 我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数
答案：A
（ ）。
A: 当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会
B: 通知业务机构停止其违法行为
C: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
D: 评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
答案：D
，其治理结构及经营管理组织应符合相关法律法规的规定，公司规章制度、工作流程和议事规则等的制定，各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，都应该以保护（ ）为根本出发点。
A: 基金托管人利益
B: 基金管理人利益
C: 基金份额持有人利益
D: 基金公司
答案：C
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11.（2016年真题）下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（ ）。
A: 分红派息前R-5日至R-3日的LOF份额
B: 处于质押状态的LOF份额
C: 处于冻结状态的LOF份额
D: 分红派息前R-2日至R日的LOF份额
答案：A
（ ）。
A: 完善内部控制制度和流程
B: 长效激励约束原则
C: 公平对待股东和客户
D: 展现良好的职业操守
答案：B
（ ）。
A: 商业银行
B: 证券投资咨询机构
C: 证券公司
D: 中国结算公司
答案：D
，应当符合的条件有( )。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案：A
，关于道德与法律的区别，以下说法中正确的是（ ）。
A: 道德相对法律的调整手段较为单一
B: 道德相对法律的调整范围更加广泛
C: 道德和法律都要求权利和义务对等
D: 道德和法律都是一种以文字为载体的行为规范
答案：B
16.(2017年)确认基金交易是（ ）的职责之一。
A: 中央结算公司
B: 销售机构
C: 基金注册登记机构
D: 基金托管人
答案：C
（ ）。
A: 公司应对信息数据实行严格的管理
B: 宣传推介材料必须经过审核
C: 应当采取合理的估值方法和科学的估值程序
D: 设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作
答案：B
，关于此新基金的宣传材料以下表述错误的是（）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
，净资产不低于（ ）亿元人民币
A: 4
B: 2
C: 5
D: 3
答案：B
（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A: 3个月
B: 6个月
C: 10日
D: 30日
答案：B
21.（ ）不属于基金销售结算资金。
A: 基金申购资金
B: 基金赎回资金
C: 基金现金分红
D: 基金投资收益
答案：D
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（ ）亿元人民币。
A: 1
B: 2
C: 5
D: 3
答案：A
，以下表述错误的是（ ）。
A: 控制活动可以通过授权控制来进行
B: 控制坏境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等
C: 内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督
D: 风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险
答案：C
（ ）的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。
A: 市场准入和持续监管
B: 高级管理人员准入和持续监管
C: 机构准入和持续监管
D: 合作机构准入和持续监管
答案：A
（ ）。
A: 推介基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息
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B: 推介基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的书面、电子或者其他介质的信息
C: 推介基金向公众分发或者颁布,使公众可以普遍获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息
D: 推介基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息
答案：D
，（ ）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。
A: 基金管理人
B: 基金持有人
C: 基金托管人
D: 基金销售机构
答案：A
（ ）个月内进行基金募集。
A: 36
B: 3
C: 6
D: 12
答案：C
28.（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是（ ）。
A: 契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况决定是否设置持有人大会
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B: 公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监会备案
C: 基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构
D: 公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
答案：A
（ ）。
A: 坚决维护基金职业道德规范
B: 正确树立基金职业道德观念
C: 积极参加基金职业道德实践
D: 深刻领会基金职业道德规范
答案：A
，表述正确的是（ ）。
A: 持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费
B: 收取的赎回费按一定比例计入基金财产
C: 收取认购费的金额，可减免赎回费
D: 基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例
答案：B
31.（ ）是基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
A: 开放式基金
B: 公司型基金
C: 契约型基金
D: 封闭式基金
答案：D
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，下列说法错误的是（ ）。
A: 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B: 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
C: 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事
D: 决定公司合规管理部门的设置及其职能
答案：B
（ ）。
A: 股票基金的价格在每一交易日内始终处于变动之中
B: 股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险
C: 投资股票基金时，可以对基金份额净值高低的合理性进行评判
D: 股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
答案：D
34.(2016年)基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（）。
A: 对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价
B: 对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价
C: 对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价
D: 对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价
答案：A
（ ）
A: 合规部门与业务部门之间要保持良好互动，其考核与公司经营业绩指标挂钩