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2023—2024年基金从业资格认证王牌题库精品（全国通用）
第I部分 单选题（150题）
1.(2016年)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容（ ）
A: 建立信息披露风险责任制
B: 明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C: 制定适当的信息披露政策和监督措施，防范操作人员违法违规和违反职业操守
D: 信息披露前应经过必要的合规性审查
答案：C
（ ）。
A: 价格、渠道、总额、促销
B: 数量、价格、渠道、促销
C: 产品、数量、价格、渠道
D: 产品、价格、渠道、促销
答案：D
，主要选择的投资策略是（ ）
A: 对冲保险策略
B: 衍生金融工具组合保险策略
C: 动态比例投资组合保险策略
D: CPPⅠ
答案：D
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、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务方式中的( )。
A: 电话服务中心
B: 邮寄服务
C: 媒体和宣传手册的应用
D: 互联网的应用
答案：C
5.（ ）不属于基金客户。
A: 基金投资回报的受益人
B: 基金资产的所有者
C: 基金份额的持有人
D: 基金的销售机构
答案：D
，这体现了内部控制的哪项基本要素（ ）
A: 控制环境
B: 信息沟通
C: 控制活动
D: 内部监控
答案：D
( )。
A: 利用职务牟取暴利
B: 玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务
C: 接受他人帮助
D: 公正廉明，接受监督
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答案：D
8.（2017年真题）销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
答案：D
《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A: 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
B: 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C: 建立有效的投资流程和投资授权制度
D: 加强从业人员的岗前教育
答案：D
（ ）。
A: 在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析
B: 目标公司股票市值小， 当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入
C: 目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨
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D: 参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策
答案：B
（ ）。
A: 金融交易的组织方式
B: 外部环境
C: 金融工具
D: 市场参与者
答案：B
（ ）的纲领性、指导性的文件。
A: 培育合规文化
B: 实现合规目标
C: 以上都是
D: 体现合规理念
答案：C
（ ）。
A: 激励约束机制
B: 清晰的问责制
C: 升迁机制
D: 清晰的责任制
答案：C
,表述正确的是（ ）。
A: 有利于分散风险
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B: 有利于促进经济发展
C: 有利于市场合理定价
D: 有利于优化金融结构
答案：C
15.（2016年真题）世界上最早的开放式证券投资基金是（ ）。
A: 1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
B: 1943年英国的海外政府信托契约
C: 1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
D: 1873年苏格兰的美国投资信托
答案：A
（ ）。
A: 基金合同特别约定的事项
B: 基金份额持有人的个人信息
C: 基金投资运作安排方面的信息
D: 基金份额发售安排方面的信息
答案：B
，说法错误的是。（ ）
A: XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术
B: 在我国，上市公司自2000年年底开始尝试应用XBRL报送定期报告
C: 对于基金管理人和托管人，采用XBRL将有助于其梳理内部信息系统和相关业务流程，实现流程再造，促进业务效率和内部控制水平的全面提高
D: 对于分析评价机构等基金信息服务中介，将可望以更低成本和更便捷的方式获得高质量的公开信息
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答案：B
18.（2017年真题）下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（ ）。
A: 私募基金的合格投资者累计不得超过100人
B: 在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资人
C: 投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资人数应不超过300人
D: 以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查
答案：B
，正确的是（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅲ.Ⅳ
答案：A
、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报（ ）备案。
A: 基金管理公司
B: 基金业协会
C: 中国证监会
D: 证券交易所
答案：C
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（ ）。
A: 英国
B: 澳大利亚
C: 美国
D: 加拿大
答案：C
22.（2016年真题）对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，应（ ）。
A: 隐瞒风险
B: 要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
C: 以基金公司的风险准备金作为担保
D: 在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人
答案：B
23.（ ）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。
A: 包销
B: 代销
C: 互联网销售
D: 直销
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 各基金会计核算应当独立于公司会计核算
B: 对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体
C: 公司对所管理的基金应独立建账、独立核算
D: 严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程
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答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
26.(2016年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。
A: 董事会
B: 合规与风险管理委员会
C: 合规管理部门
D: 股东大会
答案：A
（ ）。
A: 可转债、票据
B: 基金、国债期货
C: 城投债、限售股
D: 现金、定期分红蓝筹股
答案：A
，公示的内容不包括（ ）。
A: 从业资质证明及编号
B: 所在营业网点
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C: 姓名
D: 身份证号码
答案：D
29.（2017年真题）关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
B: 基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准
C: 基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定
D: 基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
B: 基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
C: 基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场
D: 基金服务机构与基金托管人是基金的当事人
答案：D
31.（2019年真题）关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
B: 基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
C: 基金监管机构的设置必须有法律依据
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D: 基金监管机构职权的取得应当有法律依据
答案：A
，以下表述错误的是（）。
A: 不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品
B: 售后特别告知义务，对可能影响投资结果的事宜，在产品销售后予以告知
C: 特别注意义务，包括制定专门的工作程序，告知特别的风险点等等
D: 细化分类和管理义务，确定其风险承受能力，对其进行细化分类和管理
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户
B: 如果没有在注册登记机构开立基金账户，可以直接在基金销售机构用现金认购
C: 注册登记机构可以为投资者开立基金账户
D: 采取金额认购的方式
答案：B
，以下表述正确的是（ ）。
A: 根据投资者风险承受能力选择性推荐相应的基金
B: 通过基金过往业绩预测基金收益
C: 对机构客户提供优先服务
D: 承诺基金投资收益
答案：A