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最新基金师考试最新题库【名师系列】
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 投资者利益优先
B: 有效沟通
C: 获得双赢
D: 安全第一性
答案：A
，其中基金A高度重视流动性，必须保留一定的现金资产；基金B的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（ ）
A: 基金A和基金B都是封闭式基金
B: 基金A是开放式基金，基金B是闭式基金
C: 基金A和基金B都是开放式基金
D: 基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金
答案：B
，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任是（ ）。
A: 以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用
B: 在基金募集期限届满后90日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
C: 以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
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D: 在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
答案：C
4.（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。
A: 基金监管内容
B: 基金监管方式
C: 基金监管目标
D: 基金监管体制
答案：C
、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（ ）。
A: 9:30—11:30 13:00—15:00
B: 9:00—11:.30 13:30—15:00
C: 9:00—11:30 13:00—15:00
D: 9:30—11:30 13:.30—15:00
答案：A
（ ）。
A: 《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
B: 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
C: 《证券投资基金管理公司管理办法》
D: 《基金经理注册登记规则》
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金份额净值固定不变
B: 基金份额在合同期限内固定不变
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C: 基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回
D: 基金份额净值与基金二级市场价格一致
答案：B
（ ）首度公布了对中国基金的分类方法，并随着市场的发展不断细化与完善。
A: 2005年3月
B: 2006年3月
C: 2003年3月
D: 2004年3月
答案：D
9.(2017年)开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告
B: 基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10％，对其余赎回申请可以延期办理
C: 基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理的赎回申请，不享有赎回优先权
D: 基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格
答案：D
（ ）。
A: 申购和赎回的场所不同
B: 申购和赎回的标的不同
C: 申购和赎回限制不同
D: 以上都是
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答案：D
（ ）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
A: 60
B: 30
C: 10
D: 15
答案：A
（ ）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。
A: 基金托管人
B: 基金管理人的直销中心与基金销售代理网点
C: 证券交易所
D: 商业银行
答案：B
（ ）.
A: 规范性原则
B: 真实性原则
C: 及时性原则
D: 完整性原则
答案：B
（ ）。
A: 黄金ETF和商品期货ETF
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B: 黄金期货和商品期货ETF
C: 黄金ETF、黄金期货和商品期货ETF
D: 黄金ETF和黄金期货
答案：A
，下列做法错误的是（ ）。
A: 不向第三者透露作为秘密的信息
B: 与同事交流自己已获得的秘密
C: 不泄露执行活动中所获知的内幕信息
D: 不公开尚处于禁止公开期间的信息
答案：B
16.（2017年真题）2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1％，基金份额面值为1元。
A:
B:
C:
D:
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: 股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系
B: 基金、股票、债券都是反映的一种信托关系
C: 投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的收益人
D: 股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证
答案：A
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18.（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。
A: 李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为
B: 李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易
C: 李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易
D: 李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的
答案：C
19.（ ）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
A: 政府
B: 居民
C: 企业
D: 金融机构
答案：D
《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）。
A: 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B: 建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
C: 信息披露前应经过必要的合规性审査
D: 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
答案：C
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，做法正确的是（ ）。
A: 以该银行现金理财工具的名义实际推介货币市场基金
B: 根据业务推动需要，制作实出货币市场基金收益率高于银行存款利率的宣传材料
C: 根据货币市场基金历史业绩表现，谨慎承诺最低预期收益率
D: 宣传该银行为货币市场基金提供T+0快速赎回服务，并充分揭示快速赎回服务的规则、内容、费用及限制条件等信息
答案：D
22.(2016年)政府基金监管活动的原则不包括（ ）。
A: 适当性
B: 必要性
C: 规范性
D: 相称性
答案：C
，不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是（ ）。
A: 托管人召集持有人大会
B: 发生涉及非托管业务的诉讼
C: 托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%
D: 托管人受到监管部门的调查
答案：B
（ ）
A: 基金日报
B: 基金季报
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C: 基金周报
D: 基金月报
答案：B
25.(2016年)（ ）是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。
A: 契约型基金
B: 封闭式基金
C: 公司型基金
D: 开放式基金
答案：D
（ ）两种方式。
A: 合并募集和分开募集
B: 直销募集和分销募集
C: 场内募集和场外募集
D: 现金募集和非现金募集
答案：A
27.（2017年真题）某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1．020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率1．5％，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1．025元。则可得到的基金份额是（ ）份。
A:
B:
C:
D:
答案：D
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( )。
A: 会员大会
B: 投资决策机构
C: 监察稽核机构
D: 股东大会
答案：D
29.( )是现代金融体系的两大运作载体。
A: 基金市场和股票市场
B: 股票市场和债券市场
C: 金融市场和金融服务机构
D: 期货市场和股票市场
答案：C
（ ）。
A: 总经理
B: 董事长
C: 督察长
D: 监事长
答案：A
，下列（ ）不是必要条件。
A: 基金募集金额不低于2亿元人民币
B: 基金份额总额达到标准规模的80％以上
C: 基金合同期限10年以上
D: 基金份额持有人不少于1000人
答案：C
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32.(2017年)下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金募集金额不得低于2亿元人民币
B: 基金合同期限为5年以上
C: 基金份额持有人不得少于200人
D: 基金份额上市交易规则规定的其他条件
答案：C
、证券业、保险业（ ）
A: 统一监管模式
B: 分业监管的模式
C: 行业自律型监管模式
D: 集中型监管模式
答案：B
34.(2017年)下列体现依法监管原则的行为包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
B: 涨跌幅限制为5%
C: 买入申报数量为100份或其整数倍
D:
答案：B