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2023年最新基金专业资格认证内部题库附答案【能力提升】
第I部分 单选题（150题）
《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A: 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
B: 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C: 建立有效的投资流程和投资授权制度
D: 对宣传推介材料进行合规审核
答案：C
（ ）。
A: 促进行业规范运作
B: 在基金行业树立合规意识
C: 保护投资者合法权益
D: 提高基金管理人收入
答案：D
（ ）。
A: 证券投资信托基金
B: 单位信托基金
C: 共同基金
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D: 集合投资计划
答案：B
，用于（ ）。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，其中属于信用风险的是（ ）。
A: 投资组合重仓限售证券，从而无法应对客户大额赎回要求的资金
B: 货币市场基金持仓债券估值大幅下跌，导致基金组合整体出现估值负偏离
C: 由于汇率市场波动，导致QDII基金的损益波动较大
D: 投资组合的持仓债券到期前，债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息
答案：D
，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（ ）。
A: 协调性原则
B: 独立性原则
C: 专业性原则
D: 客观性原则
答案：B
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，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。
A: 当年上半年的业绩
B: 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩
C: 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
D: 从合同生效之日起计算的业绩
答案：B
，用于（ ）数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
A: 非结构化
B: 复杂化
C: 结构化
D: 抽象化
答案：A
。关于外部风险，下列说法错误的是（ ）。
A: 涉及政治、社会、文化等方面的风险
B: 机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险
C: 火山地震等地质条件导致的风险
D: 宏观经济周期导致的整体行业风险
答案：B
（ ）。
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A: 提供投资资讯及收益预测功能
B: 对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
C: 为基金投资人提供服务的功能
D: 交易功能
答案：A
，我国的证券投资基金均为（ ）。
A: 封闭式基金
B: 开放式基金
C: 公司型基金
D: 契约型基金
答案：D
12.（2017年真题）某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了（ ）的规定。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
13.（ ）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
A: 2002
B: 2001
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C: 2003
D: 2000
答案：A
14.（ ）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
A: 债券市场
B: 股票市场
C: 资本市场
D: 货币市场
答案：C
（ ）。
A: 巨额赎回风险
B: 合规风险
C: 技术风险
D: 基金自身的管理风险
答案：A
16.（2016年真题）封闭式基金交易报价最小变动单位是（ ）元人民币。
A:
B:
C:
D:
答案：A
().
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A: 流通渠道
B: 金融交易的组织方式
C: 金融工具
D: 市场参与者
答案：A
18.(2016年)《中华人民共和业务（ ）。
A: 可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
B: 只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
C: 只能由基金管理人办理
D: 只能由销售机构办理
答案：A
，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在( )日完成。
A: T+0
B: T+2
C: T+1
D: T+3
答案：C
，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A: 5个工作日
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B: 5日
C: 3个工作日
D: 3日
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 提醒客户及时核对交易确认属于售中服务
B: 介绍基金产品属于售中服务
C: 定期提供产品净值信息属于售后服务
D: 介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务
答案：A
，以下说法错误的是（ ）。
A: 根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
B: 安全保管基金财产
C: 按照规定开设基金财产的资金账户
D: 计算并公告基金份额净值
答案：D
23.（2017年真题）关于基金份额持有人大会，下列描述错误的是（ ）。
A: 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成
B: 基金份额持有人大会的日常机构可以对基金的投资管理活动进行指导和审查
C: 根据基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构
D: 基金份额持有人大会不得就未经公告的任何事项进行表决
答案：B
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、申购和赎回业务可以由（ ）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。
A: 基金销售机构
B: 基金管理人
C: 保险公司
D: 商业银行
答案：B
25.（2016年真题）基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。
A: 9
B: 15
C: 6
D: 12
答案：B
、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A: 5；10
B: 15；15
C: 10；10
D: 10；15
答案：B
（ ）。
A: 当事人及权利义务
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B: 私募基金份额持有人大会及日常机构
C: 基金合同的效力、变更、解除与终止
D: 利润分配及亏损分担
答案：D
28.（ ）具有风险低、流动性好的特点。
A: 股票基金
B: 货币市场基金
C: 混合型基金
D: 债券基金
答案：B
（ ）。
A: 促进了金融行业交易成本的降低
B: 促进证券市场的稳定和健康发展
C: 优化金融结构，促进经济増长
D: 为中小投资者拓宽了投资渠道
答案：A
，提升服务的（ ）将会是基金销售机构未来的发展重点。
A: 层次化专业化
B: 分散化专业化
C: 加深化和专业化
D: 集中化和专业化
答案：A
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31.(2017年)按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人应享有的权利有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，正确的是（ ）。
A: 书面协议委托其他机构代为办理基金业务
B: 基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
C: 委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
D: 对基金客户进行身份识别
答案：D
（ ）的职责。
A: 基金发起人
B: 基金管理人
C: 基金发行协调人
D: 基金托管人
答案：D
、债券基金申购和赎回通常应遵循（ ）原则。
A: 份额申购、份额赎回
B: 份额申购、金额赎回
C: 金额申购、份额赎回
D: 金额申购、金额赎回
答案：C