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优选基金从业资格认证精选题库【考点提分】
第I部分 单选题（150题）
1.(2017年)关于专业审慎的职业道德规范，下列行为正确的是（ ）。
A: 某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人
B: 某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
C: 某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
D: 某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动
答案：B
（ ）。
A: 列席公司相关会议
B: 调阅公司相关档案
C: 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能
D: 人事权利
答案：D
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《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（ ）的股东。
A: 20%
B: 25%
C: 50%
D: 10%
答案：B
4.（2017年真题）下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。
A: 社会保障基金
B: 企业年金
C: 规模在3000万元人民币以上的家族信托
D: 规模在1000万元人民币以下的慈善基金
答案：C
，属于事中监管的是（ ）
A: 稽核
B: 调查取证
C: 行政处罚
D: 检查
答案：D
，描述错误的是（ ）。
A: 应向合格投资者募集
B: 合格投资者不超过200人
C: 应制定并签订基金合同
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D: 可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介
答案：D
（ ）。
A: 货币
B: 艺术品
C: 股票
D: 金融衍生工具
答案：B
，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（ ）个工作日。
A: 30
B: 20
C: 5
D: 10
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范
B: 应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障
C: 应当培养基金从业人员的基金职业道德观念
D: 应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整
答案：B
10.（2017年真题）货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是（ ）。
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A: ％
B: ％
C: ％
D: ％
答案：B
。应当在每年结束之日起（ ）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
A: 60
B: 30
C: 90
D: 15
答案：C
（ ）。
A: 申购
B: 认购
C: 赎回
D: 转换
答案：C
——特定客户资产管理计划，共有150个客户各委托200万元，40个客户各委托300万元，20个客户各委托1000万元，1个客户委托10亿元，2个客户委托20亿元。该资产在管理计划在审计机构验资时，未获得通过，原因是（ ）。
A: 委托人人数超过200人
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B: 单笔委托金额超过10亿元
C: 委托总金额超过50亿元
D: 单笔委托金额超过2亿元
答案：A
，下列说法正确的是（ ）。
A: 投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益
B: 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产
C: 证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管
D: 证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理
答案：B
，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．05元，则其可得到的申购份额为（ ）份。
A:
B:
C:
D:
答案：B
（ ）的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。
A: 发行者
B: 投资对象
C: 到期日
D: 信用等级
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答案：A
()年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。
A: 3
B: 1
C: 半
D: 2
答案：B
，其产品至少分为（ ）个等级。
A: 3
B: 1
C: 2
D: 5
答案：D
（ ）。
A: 后台管理系统
B: 中台查询系统
C: 应用系统的支持系统
D: 前台业务系统
答案：B
（ ）。
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A: 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等。
B: 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
C: 以上说法都正确
D: 对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
答案：D
( )的投资公司为代表。
A: 中国
B: 英国
C: 西欧
D: 美国
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 买入申报数量为100份或其整数倍
B: 涨跌幅限制为5%
C:
D: 上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
答案：B
（ ）。
A: 适用性
B: 专业性
C: 服务性
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D: 有形性
答案：D
，以下说法错误的是（ ）。
A: 私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
B: 私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
C: 私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
D: 私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
答案：A
，向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规，该活动的内容侧重于对投资者进行（ ）教育。
A: Ⅰ、Ⅱ、
B: Ⅰ、Ⅲ、
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，甲没有向所在公司事先申报，违反了（ ）职业道德要求。
A: 保守秘密
B: 客户至上
C: 诚实守信
D: 守法合规
答案：D
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，错误的是（ ）。
A: 提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费
B: 基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认
C: 收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则
D: 增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除
答案：D
，而不是仅向个别机构或投资者披露，体现的是基金信息披露的（ ）原则。
A: 易得性
B: 规范性
C: 完整性
D: 公平性
答案：D
、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该项申购、赎回的有效性进行确认。
A: 1
B: 4
C: 2
D: 3
答案：D
30.（ ）是基金职业道德的核心规范。
A: 廉洁公正
B: 诚实守信
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C: 忠诚敬业
D: 忠诚尽责
答案：B
31.（2018年真题）关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是（ ）。
A: 有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失
B: 私募基金管理人向证监会进行登记备案
C: 目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
D: 在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
答案：C
（ ），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
A: 方式
B: 体制
C: 目标
D: 内容
答案：D
《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，其产品至少分为（ ）五个等级。
A: S1、S2、S3、S4和S5
B: R1、R2、R3、R4和R5
C: K1、K2、K3、K4和K5
D: C1、C2、C3、C4和C5
答案：B