文档介绍：该【内部基金专业资格认证优选题库带解析答案 】是由【闰土】上传分享，文档一共【44】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【内部基金专业资格认证优选题库带解析答案 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
优选基金专业资格认证最新题库附参考答案（综合题）
第I部分 单选题（150题）
“三公”原则，下列说法错误的是（ ）。
A: 基金监管机构执法必须公正
B: 基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化
C: 基金监管机构必须依法监管
D: 基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象
答案：C
、股票与债券的特点，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案：C
，客户交易记录由交易账户当年计起至少保存（ ）年。
A: 1
B: 10
C: 5
D: 3
答案：C
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
4.（ ）决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。
A: 股东会
B: 董事会
C: 经理
D: 监事会
答案：B
%时，不需要在以下报告中披露（ ）。
A: 年度报告
B: 半年度报告
C: 临时报告
D: 季度报告
答案：D
( )的投资公司为代表。
A: 英国
B: 中国
C: 美国
D: 西欧
答案：C
、监事和高级管理人员， 应具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
A: 3
B: 1
C: 10
D: 5
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：A
（ ）聘任或解聘。
A: 董事会
B: 总经理
C: 投资总监
D: 董事长
答案：A
9.(2016年)下列哪一项不属于我国基金行业快速发展阶段的特点（ ）
A: 基金资产规模平稳发展
B: 基金产品和业务创新发展
C: 强化基金监督、规范行业发展
D: 基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势
答案：A
10.（2016年真题）下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（ ）。
A: 有利于防止利益冲突与利益输送
B: 有利于投资者的价值判断
C: 有利于提高证券市场的效率
D: 能有效防止操纵市场
答案：D
11.（2016年真题）封闭式基金份额的发售，由（ ）负责办理。
A: 基金代销机构
B: 基金发售人
C: 投资本人
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 基金管理人
答案：D
( )。
A: 拒绝或暂停申购的情形不同
B: 币种不同
C: 申购和赎回登记不同
D: 申购与赎回渠道不同
答案：D
13.（2016年真题）下列关于可以现金替代的说法错误的是（ ）。
A: 收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异
B: 收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响
C: 可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1+现金替代溢价比例）
D: 现金替代溢价又被称为“现金替代保证”
答案：B
14.(2016年)对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定。
A: 60
B: 30
C: 15
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 45
答案：A
，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。
A: 及时性原则
B: 客观性原则
C: 投资人利益优先原则
D: 全面性原则
答案：B
（ ）。
A: “混合”模式
B: 委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式
C: 委托中机构的“外置”模式
D: 基金管理人自建登记系统的“内置”模式
答案：B
17.（ ）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且在金融市场上具有支配性的作用。
A: 企业
B: 居民
C: 金融机构
D: 政府
答案：C
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，基金是一种（ ）。
A: 债权凭证
B: 信用凭证
C: 受益凭证
D: 股权凭证
答案：C
，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（ ）的基金职业道德规范要求。
A: 忠诚尽责和保守秘密
B: 保守秘密和专业审慎
C: 客户至上和专业审慎
D: 专业审慎和忠诚尽责
答案：A
20.（ ）对有效的风险管理承担最终责任。
A: 督察长
B: 总经理
C: 公司管理层
D: 董事会
答案：D
，，折算前的基金份额总额为3013057000份，，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。
A: 3013
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 5000
C:
D:
答案：D
（ ）日，及时披露FOF份额净值和份额累计净值。
A: T+3
B: T+1
C: T
D: T+2
答案：B
23.（ ）是基金公司提供个性化服务的基础。
A: 深度挖掘客户需求
B: 增加基金收益率
C: 不断开发新基金品种
D: 巩固基金安全性
答案：A
24.（2017年真题）关于基金的信息披露，下列表述正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案：A
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，正确的是（ ）。
A: 赎回总额=赎回日基金份额净值/赎回数量
B: 赎回费用=赎回总额/赎回数量×赎回费率
C: 实行后端收费模式的基金，赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端收费金额
D: 赎回金额=（赎回总额-赎回费用）×赎回费率
答案：C
26.（2017年真题）关于基金对证券投资业绩进行预测，下列说法正确的是（ ）。
A: 证券投资风险和收益存在关联，因此是可以预测的
B: 证券投资受到主客观因素影响，披露对基金证券投资业绩的预测会误导投资者
C: 可以协助投资人在投资时进行有效甄别和判断
D: 能够预测业绩的基金，其基金经理和投资团队较其他基金经理和投资团队更具专业能力
答案：B
?（ ）
A: 介绍基金产品
B: 提醒客户及时核对交易确认
C: 介绍证券市场基础知识
D: 定期进行投资者回访
答案：A
，在发售前需披露的文件是（ ）。
A: 基金年度报告
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 基金资产净值
C: 基金份额发售公告
D: 基金份额上市交易公告书
答案：C
，基金年度报告应由（ ）独立董事签字同意。
A: 1/3以上
B: —半
C: 全部
D: 2/3以上
答案：D
30.（2019年真题）张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（ ）。
A: 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见
B: 张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易
C: 张三的哥哥是A上市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票
D: 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
答案：D
、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（ ）功能。①身份验证②访问控制③故障恢复④安全保护⑤分权制约⑥即时通信
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: ①②③⑥
B: ①②③⑤⑥
C: ①②③④⑤
D: ①②③④⑤⑥
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B: Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
答案：B
33.(2016年)中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（）。
A: 玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务
B: 公正廉明，接受监督
C: 接受他人物品
D: 利用职务牟取暴利
答案：B
（ ）。
A: 按规定要求召开基金份额持有人大会
B: 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C: 分享基金财产收益
D: 确定基金收益分配方案
答案：D