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最新基金师考试内部题库【综合题】
第I部分 单选题（150题）
、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（ ），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（ ）。
A: 一级债基；二级债基
B: 标准型基金；普通型基金
C: 政府基金；企业基金
D: 封闭式基金；开放式基金
答案：A
，某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后，指导投资者分析投资问题，获得必要信息并进行理性选择，该行为属于投资者教育中的（ ）。
A: 权益保护教育
B: 资产配置教育
C: 防范诈骗教育
D: 投资决策教育
答案：D
，主要选择的投资策略是（ ）。
A: 对冲保险策略
B: 动态资产配置策略
C: 买入并持有策略
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D: 固定比例投资组合保险策略
答案：D
（ ）。
A: 通过加强客户沟通了解客户深度需求
B: 做好客户的参谋
C: 以上都是
D: 做好客户的动态分析
答案：C
5.（2016年真题）中国证监会领导干部离职后（ ）年内，一般工作人员离职后（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A: 5：3
B: 2；1
C: 2；3
D: 3；2
答案：D
6.(2016年)下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（）。
A: 客观性原则
B: 持续性原则
C: 投资人利益优先原则
D: 全面性原则
答案：B
，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（ ）。
A: 优先满足机构的利益
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B: 优先满足客户的利益
C: 优先满足从业人员个人的利益
D: 优先满足股东的利益
答案：B
（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A: 30
B: 90
C: 15
D: 60
答案：C
( )。
A: 不面向公众发行
B: 对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高
C: 客户人数较少
D: 运作形式灵活
答案：B
、没有存续期限的是（ ）。
A: 封闭式基金
B: 公司型基金
C: 契约型基金
D: 开放式基金
答案：D
11.(2016年)关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。
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A: 基金分类是基金评价机构进行基金评级的基础
B: 有助于投资者对基金风险收益特征的把握
C: 有利于监督部门针对不同基金的特点实施更有效的分类监督
D: 有助于确保投资者投资基金获利
答案：D
，认购资金在募集期产生的利息为3元，%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。
A: ，
B: ，
C: ，
D: ，
答案：A
13.(2016年)下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。
A: 不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
B: 违规接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
C: 挪用投资者的交易资金或基金份额
D: 违规向他人提供基金未公开的信息
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 可以提议召开股东会
B: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件
C: 通知业务机构停止其违法行为
D: 评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
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答案：D
（ ）。
A: 在每年结束后60日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
B: 至少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值
C: 向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料
D: 在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告
答案：A
16.(2016年)按照（ ），金融市场可分为货币市场和资本市场。
A: 交易工具的期限
B: 交割期限
C: 交易方式
D: 交易标的物
答案：A
（ ）。
A: 混合型基金
B: 收入型基金
C: 保本型基金
D: 平衡型基金
答案：D
，以下合规的是（ ）。
A: 发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人
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B: 通过微信朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险
C: 邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品
D: 参加行业高端研讨会，择机推介公司基金产品
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 存在套利交易
B: 采用实物申购、赎回机制
C: 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
D: 既是指数型基金，同时也是主动管理型基金
答案：D
20.(2016年)下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求（ ）
A: 为投资人提供服务的功能
B: 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
C: 具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换
D: 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
答案：C
，履行的职责不包括（ ）。
A: 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
B: 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
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C: 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D: 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
答案：B
，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（ ）。
A: 信息披露合规性风险
B: 销售合规性风险
C: 投资合规性风险
D: 反洗钱合规性风险
答案：A
（ ）。
A: 基金是否为独立的法人
B: 基金是否上市交易
C: 基金规模是否变化
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D: 基金募集是否为公募
答案：A
( )。
A: 美国
B: 荷兰
C: 英国
D: 日本
答案：A
（ ）。
A: 社会团体
B: 基金当事人
C: 基金监管机构和自律组织
D: 基金市场服务机构
答案：A
（ ）。
A: 确定基金收益分配方案
B: 按规定要求召开基金份额持有人大会
C: 分享基金财产收益
D: 查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
答案：A
（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A: 500
B: 50
C: 100
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D: 200
答案：D
29.（ ）不属于封闭式基金的特点。
A: 扩展能力较大
B: 资金可用于长期投资
C: 没有赎回压力
D: 基金份额固定
答案：A
30.（2018年真题）关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是（ ）。
A: 制定基金收益分配方案
B: 确定基金份额申购价格
C: 为基金财产开设证券账户
D: 编制基金财务会计报告
答案：C
31.(2016年)基金年度报告中不必披露的财务指标是（ ）。
A: 资产负债率
B: 期末可供分配基金份额利润
C: 本期基金份额净值增长率
D: 本期利润
答案：A
，混合基金不包括（ ）。
A: 偏股型基金
B: 股票型基金
C: 偏债型基金
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D: 灵活配置型基金
答案：B
（ ）。
A: 保管基金资产
B: 发放红利
C: 负责基金份额登记
D: 建立并保管基金投资者名册
答案：A
34.（2017年真题）基金与银行储蓄存款的差异包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：A
，下列不属于证券最新价格的确定原则的是（ ）。
A: 该证券停牌且当日无成交时，采用前一周收盘价
B: 该证券正常交易时，采用最新成交价
C: 该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价
D: 该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格
答案：A
（ ）确定。
A: 证券投资基金法
B: 证券交易所
C: 协会章程