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基金从业资格认证大全【全国通用】
第I部分 单选题（150题）
，认购资金在募集期产生的利息为3元，%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。
A: ，
B: ，
C: ，
D: ，
答案：B
2.（2017年真题）下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中，正确的是（ ）。
A: 忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突
B: 忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人
C: 忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作
D: 忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
答案：C
：①金融资产不低于（ ）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元；②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者上述第（1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师；是专业投资者。
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A: 100、50、2
B: 1000、500、3
C: 500、50、2
D: 2000、500、3
答案：C
，（ ）是市场存在的基础。
A: 投资决策
B: 道德风险
C: 经济的发展
D: 信息不对称
答案：D
（ ）。
A: 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
B: 提高基金资产的总体收益
C: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
D: 防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
答案：B
6.（2017年真题）封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是（ ）。
A: 至少每周两次
B: 至少每周一次
C: 至少每个开放日一次
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D: 至少每月一次
答案：B
，LOF基金份额的跨系统转托管需要（ ）个交易日的时间。
A: T+1
B: T+2
C: T+4
D: T+3
答案：B
8.（2019年真题）基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A: 中国证券投资基金业协会或基金公司
B: 基金公司或基金销售机构
C: 中国证监会
D: 中国证券投资基金业协会或销售机构
答案：B
9.（ ）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。
A: 《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》
B: 《证券投资基金法》
C: 《证券投资基金管理暂行办法》
D: 《开放式证券投资基金试点方法》
答案：B
，基金年度报告应由（ ）独立董事签字同意。
A: 2/3以上
B: 全部
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C: 1/3以上
D: —半
答案：A
（ ），起点（ ），由证券公司向投资者收取。
A: 5%，5元
B: 5%，15元
C: %，15元
D: %，5元
答案：D
（ ）.
A: 封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
B: 基金资产的资全来源发生了重大变化
C: 基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出
D: 美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛
答案：A
，可以将基金分为（ ）。
A: 私募基金和公募基金
B: 封闭式基金和开放式基金
C: 在岸基金和离岸基金
D: 契约型基金和公司型基金
答案：C
（ ）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。
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A: 加权平均份额本期利润
B: 本期利润
C: 净值增长指标
D: 加权平均净值利润率
答案：C
（ ）。
A: 独立建账、独立核算
B: 严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程
C: 对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体
D: 基金会计核算应当独立于公司会计核算
答案：C
。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（ ），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：C
17.（ ）运作模式往往意味着FOF基金经理对各类资产有着固定且长期的展望，通过投资被动型子基金达到对资产长期配置的目的。
A: 主动管理主动型FOF
B: 被动管理被动型FOF
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C: 被动管理主动型FOF
D: 主动管理被动型FOF
答案：B
（ ）。
A: 证券投资咨询机构
B: 律师事务所
C: 独立基金销售机构
D: 证券公司
答案：B
，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。
A: 1/3
B: 1/4
C: 1/2
D: 3/4
答案：C
，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（ ）。
A: 合规部门应在银行内部享有正式地位
B: 合规部门职员为履行职责， 应能够获取必需的信息并能接触相关人员
C: 应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
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D: 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
答案：C
，以下选项会导致基金募集失败的是（ ）
A: 公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人
B: 公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数200人
C: ，基金份额持有人数260人
D: 非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人
答案：C
，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。
A: 负债业务
B: 代理业务
C: 资产业务
D: 表外业务
答案：D
23.(2017年)从事私募基金业务的原则有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
25.（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，下列属于基金服务机构的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：B
（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。
A: 30
B: 15
C: 20
D: 10
答案：C
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（ ）。
A: 规范性
B: 永久性
C: 专业性
D: 持续性
答案：B
（ ）特征。
A: 适度性和强制性
B: 基础性和宏观性
C: 原则性和本质性
D: 有效性和准确性
答案：B
、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于()人。
A: 30,10
B: 20,20
C: 20,10
D: 30,20
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案：B
31.（ ）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A: 健全性
B: 有效性
C: 相互制约
D: 相互独立
答案：C
32.（2021年真题）依据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是（ ）。
A: 依法转让或者申请赎回持有的基金份额
B: 决定更换基金管理人
C: 调整基金管理人和基金托管人的报酬标准
D: 决定基金扩募或者延长基金合同期限
答案：A
，对开户资料和销售相关资料保管期限一般规定为（ ）年。
A: 1
B: 5
C: 10
D: 15
答案：D
（ ）所议事项。
A: 投资决策委员会