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历年基金资格考试题库加解析答案
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻
B: 基金份额的冻结指基金份额被设定为不能交易的状态
C: 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下冻结与解冻
D: 被冻结的基金份额不再产生权益
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 是一种长期投资工具
B: 主要功能是分散投资
C: 面临巨额赎回风险
D: 可以降低投资单一证券带来的个别风险
答案：C
,正确的是（）
A: D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
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，目前多为3年期或（ ）。
A: 10年期
B: 20年期
C: 5年期
D: 15年期
答案：C
"利润原则"是指（ ）
A: 细分市场具有足够的业务量
B: 基金投资获取的利润
C: 基金产品的可投资性
D: 基金投资的风险管理能力
答案：A
（ ）交易日揭示。
A: T+5
B: T+3
C: T
D: T+1
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
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，可以将基金分为（ ）。
A: 离岸基金和在岸基金
B: 契约型基金和公司型基金
C: 主动型基金和被动型基金
D: 封闭式基金和开放式基金
答案：C
9.（2017年真题）投资者在T日15：03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为（ ）。
A: T日
B: T+1日
C: T-1日
D: T+2日
答案：D
《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩
B: 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道
C: 基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
D: 基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易
答案：D
11.（ ）主要进行债券投资（80％以上基金资产），但也投资于股票市场。
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A: 纯债基金
B: 标准债券型基金
C: 普通债券型基金
D: 可转债基金
答案：C
（ ）英文表达形式的首字母缩写。
A: 合格的境内机构投资者
B: 境内机构投资者
C: 合格的境外机构投资者
D: 境外机构投资者
答案：A
，错误的是（）。
A: 道德是调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和
B: 道德由一定的社会经济基础决定并形成
C: 道德是一种社会意识
D: 道德全部依靠法律制度发挥约束力量
答案：D
14.（ ）是FOF母基金采用指数编制的方式或者采用特定的投资比例对子基金进行投资并做定期调整，而被投资的子基金则为主动管理型基金。
A: 被动管理主动型FOF
B: 被动管理被动型FOF
C: 主动管理被动型FOF
D: 主动管理主动型FOF
答案：A
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（ ）。
A: 申购、赎回的标的不同
B: 对申购、赎回的限制不同
C: 申购、赎回的场所不同
D: 申购、赎回的登记不同
答案：D
，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（ ）。
A: A不必对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查
B: A与B应当相互进行审慎调查
C: A应当对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查
D: A不必对B进行审慎调查，B应当对A进行审慎调查
答案：B
，下列说法错误的是（ ）。
A: 基金合同应当明确约定持有人大会的召开，议事规则等事项
B: 基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，基金管理人享有分配权
C: 基金合同包含基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息
D: 基金合同中约定基金份额持有人对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
答案：B
（ ）担任基金管理人。
A: 基金份额持有人
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B: 基金托管银行
C: 基金投资者
D: 基金管理公司
答案：D
，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在（ ）。
A: 结构个人化、机构多元化
B: 结构多元化、机构个人化
C: 结构集中化、机构多元化
D: 结构多元化、机构分散化
答案：A
20.(2017年)基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（ ）。
A: 对已有客户信息进行分析
B: 信函和网络调查
C: 当面调查
D: 采用第三方机构评价结果
答案：D
《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（ ）。
A: 商业银行
B: 基金管理公司
C: 保险公司
D: 证券公司
答案：A
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，正确的是（ ）。
A: 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
B: 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告
C: 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息
D: 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案
答案：A
（）
A: 保管持有人名册
B: 建立投资者基金份额账户
C: 确认基金交易
D: 披露基金份额净值
答案：D
，通过（ ）在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供给者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。
A: 金融服务机构
B: 非金融机构
C: 企业
D: 居民
答案：A
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（ ）。
A: 1997年6月
B: 1998年3年
C: 2001年9月
D: 2000年8月
答案：C
26.（ ）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性, 并就其保证承担个别及连带责任。
A: 基金管理人及其董事
B: 代销机构
C: 基金管理人
D: 基金托管人
答案：A
27.（ ）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。
A: 基金销售机构
B: 基金评级机构
C: 基金代销机构
D: 基金供销机构
答案：A
（ ）被看作是最早的基金。
A: 1924年诞生于美国的"马萨诸塞投资信托基金"
B: 1744年由荷兰商人倍特威士创办的信托基金
C: 1868年英国成立的海外及殖民地政府信托基金
D: 1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金
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答案：C
，一定要体现的原则是（ ）。
A: 授权清晰原则
B: 以上都是
C: 适时性原则
D: 相互制约和不相容职责分离原则
答案：B
（ ）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A: 2
B: 3
C:
D: 1
答案：B
（ ）。
A: 基金机构从设立直至终止的全过程
B: 市场进入时
C: 市场活动期间
D: 市场退出时
答案：A
，必须每季度定期公布的是（ ）。
A: 内部监察报告
B: 基金净值公告
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C: 基金公开说明书
D: 基金投资组合报告
答案：D
（ ）。
A: 销售代理人
B: 基金份额持有人
C: 基金托管人
D: 基金管理人
答案：A
，以下表述正确的是（ ）。
A: 股票基金仅投资于股票
B: 基金中的基金仅投资于不同基金份额
C: 债券基金仅投资于债券
D: 货币市场基金仅投资于货币市场工具
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 权力机构是会员大会
B: 属于社会团体法人
C: 基金托管人应当加入基金业协会
D: 会员分为三类：普通会员、特别会员、高级会员
答案：D
36.（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。