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最新基金从业资格认证完整题库含答案（黄金题型）
第I部分 单选题（150题）
（ ）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。
A: 每周
B: 每月
C: 每年
D: 每日
答案：A
、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括( )。
A: 封闭式基金
B: 股票基金
C: 货币市场基金
D: 混合基金
答案：A
( )。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案：C
4.(2016年)投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于（ ）日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
A: T+1
B: T+2
C: T+7
D: T+3
答案：B
（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。
A: 每半年：1/2
B: 每半年；2/3
C: 每年；2/3
D: 每年：1/2
答案：D
（ ）时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。
A: 与基金管理人达成共识
B: 在基金合同上签字
C: 在基金托管协议上签字
D: 交纳基金份额认购款项
答案：D
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，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申请（认购），赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A: 1
B: 4
C: 3
D: 2
答案：C
、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。
A: 自基金清算终止之日起不得少于20年
B: 自基金清算终止之日起不得少于15年
C: 自基金清算终止之日起不得少于10年
D: 自基金清算终止之日起不得少于5年
答案：C
，美国的共同基金大多数都是( )。
A: 证券基金
B: 债券基金
C: 封闭式基金
D: 股票基金
答案：D
，调整的关系是（ ）。
A: 人与自然的关系和人与人的关系
B: 人与人的关系和人与社会的关系
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C: 人与职业的关系、人与人的关系和人与自然的关系
D: 人与自然的关系、人与人的关系和人与社会的关系
答案：B
11.（ ）中的财务报告需要会计师事务所进行审计。
A: 基金月度报告
B: 基金临时报告
C: 基金季度报告
D: 基金年度报告
答案：D
12.(2017年)监管机构对基金机构检查的主要内容包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：B
（ ）.
A: 美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B: 封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
C: 基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出
D: 基金资产的资全来源发生了重大变化
答案：B
14.(2017年)关于基金合同的主要内容，下列说法错误的是（ ）。
A: 开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限
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B: 基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式
C: 基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式
D: 基金合同应约定基金的投资范围和投资策略
答案：A
（ ）。
A: 对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
B: 减少由于声誉风险导致的潜在损失
C: 减少违规处罚导致的损失
D: 帮助基金管理人控制所有风险
答案：D
?（ ）
A: 反洗钱合规性风险
B: 销售合规性风险
C: 监管合规性风险
D: 投资合规性风险
答案：C
,错误的是（ ）。
A: 需要披露近一月的净值増长率
B: 需要披露当期的资产净值增长率
C: 需要披露近3年每年净值增长率
D: 需要披露过往一个季度的净值增长率
答案：C
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，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。
A: 基金托管人
B: 基金客户
C: 基金管理人
D: 监管机构
答案：C
19.（2016年真题）（ ）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
A: 基金监管机构
B: 基金份额持有人
C: 基金托管人
D: 基金注册登记机构
答案：A
《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（ ）内做出注册或者不予注册的决定。
A: 6个月
B: 1个月
C: 9个月
D: 3个月
答案：A
（ ）被称为共同基金。
A: 美国
B: 日本
C: 英国
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D: 中国香港
答案：A
，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（ ）。
A: 投资预期收益
B: 拟投资的衍生品种及其基本特性
C: 有效管理策略及采取的方式、频率
D: 拟采取的组合避险
答案：A
，以下说法错误的是（）。
A: 是实体经济体系最重要的生产资金来源
B: 使资金需求方和资金供给方方便地连接起来
C: 为金融市场提供流动性，降低了交易成本
D: 为市场经济体系提供有效配置资源
答案：A
，以下表述正确的是()
A: 能够杜绝信息滥用
B: 有利于投资者的价值判断
C: 有利于投资人参与基金投资的具体决策
D: 有利于投资人取得良好的收益
答案：B
（ ）。
A: 《公开募集证券投资基金运作管理办法》
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B: 《证券投资基金管理公司管理办法》
C: 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D: 《证券投资基金销售管理办法》
答案：C
，居民理财的两大主要方式是（ ）
A: 商铺与实业投资
B: 货币储蓄与投资
C: P2P与众筹
D: 外汇投资与股权投资
答案：B
，其特征是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
28.“计算投资组合现时净值超过价值底线的数额”属于CPPI投资策略步骤中的（ ）。
A: 第四步
B: 第二步
C: 第三步
D: 第一步
答案：B
，说法正确的是（ ）。
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A: 实现对合规风险的有效识别和管理
B: 以上说法都正确
C: 建立健全基金管理人合规风险管理体系
D: 确保基金管理人依法合规经营
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
B: 投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
C: 投资的产出会大于投入
D: 投资未来收益具有不确定性
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则
B: 后台管理系统直接面对基金投资人
C: 自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能
D: 后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用
答案：B
32.(2016年)下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案：D
，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持（ ）
A: 15年
B: 10年
C: 20年
D: 5年
答案：A
，以下说法错误的是（ ）。
A: 投资者教育应按照统一的标准和模式进行
B: 投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择
C: 权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益
D: 资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制
答案：A
35.（ ）年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。
A: 2008
B: 2007
C: 2006
D: 2005
答案：B
（ ）。
A: 为客户提供基金盈利预测服务
B: 做好客户的动态分析