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2022—2023年基金从业资格认证大全附参考答案（巩固）
第I部分 单选题（150题）
1.(2016年)下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（ ）。
A: 按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
B: 是从事基金投资顾问活动的机构
C: 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
D: 可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
答案：D
2.（ ），十届全国人大常委会第五次会议审议通过《证券投资基金法》并于2004年6月l日施行，基金业的法律规范得到重大完善。
A: 2002年11月28日
B: 2002年10月28日
C: 2003年10月28日
D: 2003年11月28日
答案：C
3.（ ）包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
A: 信息与沟通
B: 内部环境
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C: 控制活动
D: 目标设定
答案：C
、最重要的原则是（ ）。
A: 全面性
B: 时效性
C: 真实性
D: 重要性
答案：C
，应当符合的条件有（ ）。
A: Ⅰ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。
A: 基本要素
B: 目标
C: 原则
D: 机制
答案：B
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7.（2017年真题）关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（ ），普通程序注册的审查时间原则上不超（ ）。
A: 20日；6个月
B: 30日；3个月
C: 20个工作日；6个月
D: 20个工作日；3个月
答案：C
8.（ ）不属于基金销售结算资金。
A: 基金投资收益
B: 基金现金分红
C: 基金申购资金
D: 基金赎回资金
答案：A
《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（ ）。
A: 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
B: 及时办理基金清算,交割事宜
C: 召集基金份额持有人大会
D: 计算并公告基金资产净值
答案：B
（ ）
A: QDII压力测试
B: 债券压力测试
C: QDFI压力测试
D: 股票压力测试
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答案：C
，应当报经中国证监会批准，变更的重大事项包括（ ）。
A: 变更持有5%以上股权的股东
B: 注销分公司
C: 修改公司章程
D: 变更公司注册地
答案：A
，美国投资公司的基金一般为（ ）。
A: 开放式基金
B: 契约型基金
C: 公司型基金
D: 封闭式基金
答案：C
13.（ ）是风险管理中的核心操作环节之一。
A: 风险评估
B: 风险应对
C: 风险报告
D: 风险识别
答案：C
14.(2016年)证券投资基金的主要投资方向是（ ）。
A: 农业
B: 有价证券
C: 信息产业
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D: 工业
答案：B
15.（2016年真题）基金销售人员的禁止性规范不包括（ ）。
A: 不限制以个人名义接受投资者的款项
B: 不得进行虚假或误导性陈述
C: 不得片面夸大过往业绩
D: 不得预测所推介基金的未来业绩
答案：A
16.(2017年)下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金份额持有人不得少于200人
B: 基金合同期限为5年以上
C: 基金份额上市交易规则规定的其他条件
D: 基金募集金额不得低于2亿元人民币
答案：A
（ ）。
A: 为中小投资者拓宽了投资渠道
B: 优化金融结构，促进经济増长
C: 促进证券市场的稳定和健康发展
D: 促进了金融行业交易成本的降低
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 投资基金相比投资股票会有较高的收益
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B: 基金由专业投资机构进行管理和运作
C: 中小投资者对个股研究有较大的局限性
D: 股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验
答案：A
19.(2016年)中国证监会的职责不包括（ ）。
A: 进行基金注册登记
B: 制定基金从业人员的资格标准和行为准则
C: 监督检查基金信息的披露情况
D: 办理基金备案
答案：A
20.( )是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。
A: 基金服务
B: 基金估值
C: 基金运作
D: 基金评级
答案：D
21.(2017年)关于投资者教育，下列说法错误的是（ ）。
A: 资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制
B: 投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择
C: 投资者教育应按照统一的标准和模式进行
D: 权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益
答案：C
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，不正确的是( )。
A: 美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B: 基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
C: 基金资产的资金来源发生了重大变化
D: 封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
答案：D
、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购（ ）。
A: 债券型基金
B: LOF
C: ETF
D: 股票型基金
答案：C
，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。采取的措施包括（ ）。
A: II、IV
B: I、II、III
C: I、III
D: I、II、III、IV
答案：D
（ ）。
A: 转入和转出
B: 资金清算和份额过户
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C: 申请和确认
D: 资金清算和资金交收
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 有利于非公开募集基金的灵活运作
B: 降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本
C: 体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
D: 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
答案：D
（ ）。
A: 最近5年个人年均收入80万元的个人
B: 净资产500万元的单位
C: 金融资产200万元的个人
D: 总资产800万元的单位
答案：A
?（ ）
A: 对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管
B: 对基金管理公司高级管理人员的日常监管
C: 对日常监管中发现的重大问题进行处置
D: 对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管
答案：C
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29.(2017年)规范基金信息披露的作用有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
30.(2016年)从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于（ ）的投资者教育工作。
A: 纸质形式
B: 电子形式
C: 非现场形式
D: 现场形式
答案：D
、基金理财业务咨询的（ ）的人员应取得基金销售业务资格。
A: 商业银行
B: 证券公司
C: 独立基金销售机构
D: 以上都是
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务
B: 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料
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C: 建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
D: 建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
答案：B
（ ）。
A: 中风险等级
B: 低风险等级
C: 特殊风险等级
D: 高风险等级
答案：C
，以下说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: 交易日
B: 股利发放日
C: 结算日
D: 登记日
答案：A
（ ）的风险较高，但预期收益率也较高。
A: 偏股型基金
B: 偏债型基金