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最新基金从业资格认证通关秘籍题库含答案（典型题）
第I部分 单选题（150题）
《证券投资基金销售管理办法》规定，改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为 （ ）
A: 承诺利用基金资产进行利益输送
B: 采取抽奖、回扣等方式销售基金
C: 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
D: 以低于成本的销售费用销售基金
答案：B
2.（2018年真题）关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是（ ）。
A: 投资者教育没有固定模式
B: 证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节
C: 投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式
D: 不存在广泛适用的投资者教育计划
答案：C
，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。
A: 赎回700万份，申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份
B: 赎回1000万份，申购100万份，通过基金转换转出800万份，转入900万份
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C: 赎回2000万份，申购1500万份，通过基金转换转出1300万份，转入700万份
D: 赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万份
答案：B
()。
A: 风险应对与评估
B: 资产负债
C: 目标设定
D: 内部环境
答案：B
（ ）等契约型投资工具为主。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
6.(2016年)基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。
A: 基金份额持有信息
B: 基金份额持有人大会
C: 基金份额变化信息
D: 基金运作、托管监督报告
答案：B
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7.(2016年)中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A: 5：3
B: 3；2
C: 2；1
D: 2；3
答案：B
( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。
A: 每半年；2／3
B: 每年；1／2
C: 每年；2／3
D: 每半年；1／2
答案：B
10.（2018年真题）关于投资者权益保护教育的表述，以下错误的是（ ）。
A: 投资者权益保护是营造一个公正的环境，给客户提供相近的回报
B: 投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益
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C: 权益保护教育是市场化的要求
D: 权益保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现
答案：A
，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。
A: 部门业务规章
B: 基本管理制度
C: 业务操作手册
D: 内部控制大纲
答案：D
（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：B
，认购资金在募集期间产生的利息为5元，%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )。
A:
B:
C:
D:
答案：C
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（ ）。
A: 规范性
B: 服务性
C: 专业性
D: 全面性
答案：D
15.(2017年)关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是（ ）。
A: 不得片面夸大过往业绩
B: 提供业绩信息的原始出处
C: 根据历史数据预测所推介基金的未来业绩
D: 业绩陈述应当客观、全面、准确
答案：C
16.(2016年)下列属于基金募集发售工作内容的是（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
()方式认购ETF份额。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
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（ ）。
A: 基金从业人员的自律和主观努力
B: 岗前及岗位职业道德教育
C: 中国证券投资基金业协会的自律措施
D: 树立基金职业道德典型
答案：A
（ ）。
A: 寡头垄断市场
B: 不完全竞争市场
C: 完全垄断市场
D: 完全竞争市场
答案：B
，说法错误的是（ ）。
A: 公平对待所有股东
B: 不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
C: 对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告
D: 接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策
答案：D
、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（ ）计算投资者人数。
A: 分离
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B: 合并
C: 加权
D: 单独
答案：B
，正确的是（ ）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
23.（ ）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A: 相互独立
B: 健全性
C: 有效性
D: 相互制约
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案：C
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，持有时间为1年半，%。，则其赎回费用为（ ）。
A:
B:
C:
D:
答案：D
26.（2017年真题）2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1％，基金份额面值为1元。
A:
B:
C:
D:
答案：C
（ ）决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行廉洁从业管理职责，基金经营机构的（ ）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任，主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：B
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28.（2016年真题）下列哪一项属于部门规章的内容?（ ）
A: 公司财务
B: 基金会计
C: 岗位设置
D: 资料档案管理
答案：C
，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
30.（2016年真题）诚实守信的基本要求不包括（ ）。
A: 不得进行内幕交易和操纵市场
B: 不得进行不正当竞争
C: 不得欺诈客户
D: 不得从事与投资人利益相冲突的业务
答案：D
，应（ ）。
A: 以上都是
B: 及时交所在机构建档保管
C: 不泄露投资者买卖、持有基金份额的信息
D: 依法为投资者保守秘密
答案：A
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（ ）不是基金监管的原则。
A: 公开、公平、公正监管原则
B: 适度监管原则
C: 高效监管原则
D: 分类监管原则
答案：D
，应当重点关注的事项包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
“三公”原则中的公正原则是指（ ）。
A: 基金管理人对基金持有人给予公正待遇
B: 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C: 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D: 监管部门对被监管理对象给予公正待遇
答案：D
（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A: 1/2
B: 2/3
C: 1/4
D: 1/3