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完整版基金资格考试精选题库a4版
第I部分 单选题（150题）
1.(2016年)（ ）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A: 系统
B: 财务
C: 合规
D: 非系统
答案：C
2.（2017年真题）下列行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）。
A: 中国证监会向违规机构和个人出具行政监管措施
B: 行业协会开展内幕交易案件警示展示
C: 基金公司表彰岗位突出贡献标兵
D: 基金公司新员工学习所在机构的员工手册
答案：A
（ ）不符合基金销售从业人员应具有的条件。
A: 由所在机构进行执业注册登记
B: 必须具备相关的基金从业经验
C: 经基金管理人或者基金销售机构聘任
D: 取得基金从业资格
答案：B
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（ ）。
A: 股东会
B: 总经理办公会
C: 投资决策委员会
D: 董事会
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金份额登记机构收到申购款项，申购生效
B: 投资人递交申购申请，申购成立
C: 投资人交付申购款项，申购成立
D: 投资人交付申购款项，申购生效
答案：C
，下列表述错误的是（ ）。
A: 场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式
B: 办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日
C: 申请提交后不得撤销
D: 投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金
答案：A
，首先应考虑（ ）。
A: 普及证券市场知识和宣传证券市场法规
B: 选择高收益投资产品
C: 寻找确保本金安全的投资策略
D: 预测证券市场走势
答案：A
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，其中内容应包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
《基金法》的规定，以下（ ）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A: 随时查阅基金资产状况
B: 按照规定要求召开基金份额特有人大会
C: 参与分配清算后的剩余基金财产
D: 分享基金财产收益
答案：A
10.(2016年)基金业协会的职责不包括（ ）。
A: 制定和实施行业自律规则
B: 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求
C: 对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节
D: 组织基金从业人员的上岗培训，资质管理
答案：D
11.（2019年真题）关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（ ）。
A: 赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产
B: 申购费用由申购人承担，不列入基金资产
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C: 销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提
D: 基金管理人可以根据情况调整申购费率
答案：C
，我国境内基金申购款一般能在（ ）日内到达基金的银行存款账户。
A: T+0
B: T+2
C: T+1
D: T+3
答案：B
，错误的是（）。
A: 应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是否为合格投资人
B: 可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益
C: 自行销售的，不得公开推介，委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介
D: 可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 基金份额是固定的
B: 交易价格主要受一级市场供求关系的影响
C: 存续期一般在10年以上
D: 买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响
答案：A
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，以下描述错误的是()
A: LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价
B: LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点
C: ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
D: LOF和ETF通常为主动管理型基金
答案：D
16.(2017年)私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（ ）。
A: 每个会计年度结束后6个月之内
B: 每个会计年度结束后1个月之内
C: 每个会计年度结束后4个月之内
D: 每个会计年度结束后2个月之内
答案：C
( )反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A: 服务性
B: 适用性
C: 持续性
D: 专业性
答案：B
，以下正确的是（ ）
A: 存在广泛适用的投资者教育计划
B: 投资者教育成熟的经验可以遵循
C: 投资者教育有固定的推广模式
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D: 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
答案：D
19.（2019年真题）关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（ ）。
A: 私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
B: 私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息
C: 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中内容
D: 中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
答案：A
20.（2017年真题）某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人，该基金经理以下做法中，符合“公平对待客户”准则的是（ ）。
A: 将基金纳入公司的集中交易体系，执行集中交易
B: 将基金定期报告提前向其父披露
C: 在基金投资前征求其父的意见和建议
D: 向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议
答案：A
，不得有下列行为（ ）。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
22.(2017年)根据中国证券投资基金业协会2013年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户的90％以上，这说明了（ ）。
A: 个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础
B: 证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道
C: 证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道
D: 证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱
答案：B
，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。
A: 中国证监会或基金业协会
B: 中央银行或证监会
C: 基金业协会或财政部
D: 中国证监会或地方证监局
答案：D
，( )专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
A: 《证券法》
B: 《证券投资基金法》
C: 《证券投资基金管理办法》
D: 《开放式证券投资基金办法》
答案：B
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，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金份额在基金合同期限内固定不变
B: 基金份额持有人不得随时申请赎回
C: 基金无特定存续期限
D: 基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票
B: 价值型股票的市盈率、市净率通常较高
C: 成长型股票的市盈率、市净率通常较高
D: 价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票
答案：B
《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（ ）担任。
A: 合伙企业
B: 公司企业
C: 独资企业
D: 外资企业
答案：A
《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是（ ）。
A: 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规
B: 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C: 收集整理证券业务相关信息，为会员提供服务
D: 监督、检查会员及其从业人员的执业行为
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答案：C
，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是( )。
A: 投资单只私募基金的金额不低于规定限额
B: 具备相应的风险识别能力和风险承担能力
C: 达到规定资产规模或者收入水平
D: 具有投资公开募集基金的投资经历
答案：D
（ ）。
A: 基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序
B: 基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
C: 基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配
D: 中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
答案：D
Ⅱ基金份额认购的说法错误的是（ ）。
A: 基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ基金份额面值的大小
B: 发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格
C: 发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格经营外汇业务资格
D: QDⅡ基金份额不得用人民币认购，只可用美元或其他外汇货币为计价货币认购
答案：D
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（）。
A: 清算部
B: 信息技术部
C: 以上选项都正确
D: 监察稽核部
答案：D
（ ）人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案：D
，要求权利义务对等； 而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（ ）。
A: 调整手段不同
B: 表现形式不同
C: 调整范围不同
D: 内容结构不同
答案：D
；应当重点关注的事项包括（ ）。
A: 公司员工是否严格有效执行公司规章制度
B: 基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题