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第一部分 单选题(500题)
1、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（ ）认可的资质测试。
【答案】：A
2、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由（ ）承担。
【答案】：A
3、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
【答案】：A
4、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
【答案】：D
5、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（ ）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。
【答案】：B
6、取得经理层人员任职资格但连续（ ）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
【答案】：D
7、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的（ ）。
【答案】：B
8、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（ ）名。
【答案】：B
9、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）个月月末的风险监管报表。
【答案】：B
10、私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则上不少于（ ）年，递延支付的收入金额原则上不少于（ ）。
；60%
；50%
；40%
；50%
【答案】：C
11、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。
【答案】：A
12、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。
，构成单位犯罪
，独立承担刑事责任
，如挪用本单位资金则构成犯罪
，任某可以不承担刑事责任
【答案】：B
13、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（ ）。
【答案】：D
14、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。
【答案】：A
15、期货交易所设立分所，应当经（ ）批准。
【答案】：A
16、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
【答案】：A
17、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（ ）。
，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告
、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险
【答案】：B
18、期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制定。
【答案】：A
19、会员制期货交易所理事会由（ ）组成。
【答案】：A
20、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（ ）。
【答案】：C
21、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。
【答案】：B
22、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（ ）年内取得期货从业人员资格。
【答案】：A
23、可以指定交割仓库的是（ ）
【答案】：D
24、期货公司会员应当根据（ ）统一编制的试卷对投资者进行测试。
【答案】：D
25、下列机构中有权指定交割仓库的是（ ）。
【答案】：A
26、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（ ）记录。
【答案】：B
27、期货公司变更住所，应当向（ ）提交规定的申请材料。
【答案】：D
28、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。
，并对客户账户盈亏做出承诺或保证
，充分揭示期货交易风险
【答案】：D
29、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。
. 诱导客户
. 挪用客户委托资产
，向客户提供风险管理顾问等服务
【答案】：D
30、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。
【答案】：A
31、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）。
，处2万元以上5万元以下的罚款
，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
【答案】：C
32、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。
、内部控制制度和风险管理制度文本
【答案】：D
33、在我国，期货交易应当在（ ）内进行。
【答案】：B
34、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
【答案】：B
35、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（ ）。
，处2万元以上5万元以下的罚款
，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
【答案】：C