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优选基金从业资格认证王牌题库带答案（轻巧夺冠）
第I部分 单选题（150题）
（ ）等契约型投资工具为主。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（ ）（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。
A: %
B: 1%
C: %
D: %
答案：A
，（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
A: 2000
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B: 2003
C: 1998
D: 1999
答案：A
4.（ ）可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集。
A: ETF联接基金
B: LOF
C: QDII基金
D: ETF
答案：C
，不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是（ ）。
A: 销售行为
B: 流动情况
C: 联系方式变动
D: 业务培训
答案：C
（ ）等易使基金投资人忽视风险的表述。
A: 安心享受成长
B: 尽享牛市
C: 以上都是
D: 坐享财富增长
答案：C
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、费用，说法错误的是（ ）。
A: 场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金
B: T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告
C: %的标准收取佣金
D: 场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定
答案：A
，下列说法不正确的是（ ）。
A: 基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
B: 基金资产80%以上投资于债券的为债券基金
C: 基金资产80%以上投资于股票的为股票基金
D: 基金资产50%以上投资于股票的为股票基金
答案：D
9.(2017年)以非本国的股票市场为投资场所的基金，通常可分为（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，这主要是由于ETF（ ）特点。
A: 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B: 只能通过交易所进行交易
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C: 被动操作指数基金
D: 独特的实物申购、赎回机制
答案：A
，申购或赎回参与券商可按照( )的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
A: %
B: 2%
C: %
D: %
答案：A
（ ）。
A: 社会道德
B: 职业道德
C: 法律规范
D: 职业素养
答案：B
，持有时间越长，适用的赎回费率（ ）。
A: 不一定
B: 越高
C: 越低
D: 不变
答案：C
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，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A: 2
B: 5
C: 10
D: 3
答案：B
15.(2016年)债券市场不包括（）。
A: 公司债券的流通市场
B: 一级市场
C: 企业债券的发行市场
D: 政府债券的发行市场
答案：B
、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（ ）原则。
A: 独立性
B: 健全性
C: 有效性
D: 相互制约
答案：A
，可以将证券投资基金分为（ ）。
A: 公募基金和私募基金
B: 封闭式基金和开放式基金
C: 股票基金、债券基金、货币基金和混合基金
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D: 契约型基金和公司型基金
答案：B
18.(2017年)下列关于基金销售费用的监管的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用
B: 基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容
C: 基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费
D: 基金销售机构收取增值服务费可从申购（认购）资金中扣除
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
（ ）来实现投资组台的保本与升值。
A: 金融衍生产品
B: 安全垫
C: 产品的多样化选择
D: 金融工具
答案：A
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21.（ ）在基金运作中具有核心作用。
A: 基金份额持有人
B: 基金托管人
C: 基金的出资人
D: 基金管理人
答案：D
（ ）特点。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这属于内部控制的（ ）原则。
A: 有效性
B: 独立性
C: 健全性
D: 及时性
答案：A
，应当努力的方面不包括（ ）。
A: 有效落实风险隔离机制
B: 加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性, 实现资源共享
C: 基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
D: 积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
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答案：A
（ ）。
A: 只能用现金认购
B: 可以用现金认购，也可用证券认购
C: 只能用证券认购
D: 不能用现金认购，也不能用证券认购
答案：B
26.（2017年真题）2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1％，基金份额面值为1元。
A:
B:
C:
D:
答案：A
27.（2018年真题）当开放式基金出现巨额赎回时，以下最有可能导致部分延期赎回的是（ ）。
A: 基金资产组合中，重仓股持续停牌中
B: 基金管理人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动
C: 基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请
D: 基金资产组合中，现金类资产配置较少
答案：B
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28.（ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
A: 证券投资咨询机构
B: 基金管理公司
C: 证券公司
D: 基金投资顾问
答案：D
（ ）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。
A: 加权平均份额本期利润
B: 加权平均净值利润率
C: 本期利润
D: 净值增长指标
答案：D
《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）。
A: 安全保管基金财产
B: 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C: 编制基金财务会计报告
D: 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
答案：C
（ ）为基础。
A: 基金资产净值
B: 基金份额净值
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C: 二级市场供求关系
D: 基金份额总值
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩
B: 基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突
C: 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
D: 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，井客观介绍基金的风险收益特征
答案：A
，以下说法不正确的是（ ）。
A: 遵从价格优先，时间优先的原则
B: 报价单位为每分基金价格
C: 涨跌幅比例为10%
D: 交易时间为每周一至周五，每天9:15-11:30，13:00-15:00
答案：D
，客户账户信息不包括（ ）。
A: 每笔交易的数据信息
B: 账户余额
C: 账户开立时间
D: 账户交易情况
答案：A