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精品基金从业资格认证完整题库【典优】
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 规范性
B: 准确性
C: 真实性
D: 完整性
答案：A
（ ）的金融市场。
A: 一年以内
B: 五年以上
C: 一年以上
D: 半年以内
答案：A
（ ）投资者适当性管理自查。
A: 五次
B: 三次
C: 一次
D: 二次
答案：C
，所以他们应当要坚持（ ）原则。
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A: 基金管理公司利益优先
B: 基金份额持有人利益优先
C: 利润最大化
D: 风险最小化
答案：B
5.(2017年)关于基金产品风险评价，下列表述正确的是（ ）。
A: 基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存
B: 基金产品风险应至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险
C: 开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行
D: 为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密
答案：A
6.（2021年真题）投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金，%，，，下列说法中正确的是（ ）。
A: 确认份额为41,941,52份
B: 确认份额为41,834,98份
C: 确认份额为41,935,48份
D: 净申购金额为49,400,00元
答案：A
，以下行为正确的是（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：B
（ ）的职责。
A: 基金发起人
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金发行协调人
答案：C
、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）。
A: 相互制约原则
B: 独立性原则
C: 有效性原则
D: 健全性原则
答案：B
、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系，体现了基金管理公司治理的（ ）原则。
A: 公司独立运作
B: 长效激励约束
C: 制衡
D: 业务与信息隔离
答案：A
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（ ）。
A: 时效性
B: 规范性
C: 一次性
D: 专业性
答案：C
：上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A: 20
B: 5
C: 10
D: 3
答案：C
（ ）。
A: 上市开放式基金
B: 开放式基金
C: 封闭式基金
D: 交易型开放式指数基金
答案：B
（ ）。
A: 授权清晰原则
B: 实用性原则
C: 相互制约和不相容职责分离原则
D: 适时性原则
答案：B
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、B两个特定客户资产管理计划，以下说法正确的是（ ）。
A: 为了避免利益输送，基金公司须安排不同的基金经理分别管理AB资产管理计划
B: 为了方便资金划转，基金公司应当为AB两个资产管理计划开立一个基金账户，但设立两个不同的交易账户
C: 因AB两个资产管理计划的财产属于同一委托人，基金公司为提高效率，应当把AB两个资产管理计划合并建账
D: 基金公司应当分别以A资产管理计划和B资产管理计划为会计核算主体，独立建账，独立核算
答案：D
16.(2016年)关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（）。
A: 由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查
B: 基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
C: 由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
D: 基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
答案：D
？（ ）
A: 投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产
B: 以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业
C: 基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益
D: 依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
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答案：A
（ ）。
A: 规范性
B: 易得性
C: 易解性
D: 真实性
答案：D
( )。
A: 基金投资咨询机构
B: 证券交易所
C: 基金注册登记机构
D: 律师事务所
答案：B
，金融市场分为（ ）。
A: ②③
B: ③④
C: ①②
D: ①③
答案：B
（ ）。
A: 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
B: 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
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C: 制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D: 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
答案：D
（ ）。
A: ETF最大的特点是现金申购赎回机制
B: ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度
C: 采用部分复制的方法进行被动投资的指数型基金
D: 属于主动操作的基金
答案：B
；应当重点关注的事项包括（ ）。
A: 基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
B: 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
C: 公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度
D: 公司员工是否严格有效执行公司规章制度
答案：A
"法"和"规"的内容，以下表述正确的是（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
（ ）担任基金管理人。
A: 基金管理公司
B: 基金投资者
C: 基金托管银行
D: 基金份额持有人
答案：A
，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：B
27.（2016年真题）根据中国证监会的有关规定，基金认购费用将以（ ）为基础收取。
A: 认购份额
B: 认购金额
C: 净认购份额
D: 净认购金额
答案：D
，正确的是（ ）。
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A: 基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
B: 基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
C: 基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
D: 基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文
答案：A
，涨跌幅设置为（ ），从上市首日开始实行。
A: 10%
B: 20%
C: 15%
D: 5%
答案：A
30.(2016年)关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（）。
A: 私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
B: 私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
C: 私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责
D: 私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
答案：D
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( )。
A: 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
B: 随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
C: 正确处理投诉是合规管理中的重要项目
D: 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险
答案：D
，以下属于金融市场的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
（ ）的投资人不得免收其后端申购费。
A: 3个月
B: 6个月
C: 12个月
D: 36个月
答案：D
34.（2020年真题）王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（ ）。