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历年基金师考试精品题库【典型题】
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 基金托管人的注册登记系统
B: 中结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统
C: 中央系统
D: 基金管理人的注册登记系统
答案：B
2.（2016年真题）在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（ ）开始萌芽。
A: 法律
B: 职业道德
C: 社会道德
D: 职业文化
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 4位
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B: 3位
C: 8位
D: 2位
答案：C
（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A: 监管机构
B: 托管人
C: 份额持有人
D: 注册登记机构
答案：A
6.（2017年真题）下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（ ）。
A: 在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资人
B: 投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资人数应不超过300人
C: 私募基金的合格投资者累计不得超过100人
D: 以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查
答案：A
，一般通过基金（ ）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
A: 管理人
B: 持有人
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C: 申请人
D: 托管人
答案：A
，基金销售机构通常采用多种费率结构相结合的方式，设定不同费率结的依据不包括（ ）。
A: 基金投资品种的不同
B: 基金成立时间的不同
C: 申购资金量的不同
D: 基金份额持有时间的不同
答案：B
9.（2016年真题）基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
A: 进行基金投资人风险承受能力调查
B: 介绍投资人想要了解的基金产品情况
C: 根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
D: 向投资人承诺收益
答案：D
10.（2016年真题）A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8．8％。”对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。
A: ％年化收益为宣传资料中的不当用语
B: 基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失
C: 根据《证券投资基金销售管理办法》
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D: A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范
答案：D
11.（2016年真题）基金登记过程实际上是（ ）。
A: 注册登记机构对基金份额记账的过程
B: 基金托管人对账户管理的过程
C: 基金投资者对自己账户记账的过程
D: 证券交易所登记账户份额变动的过程
答案：A
，下列说法错误的是（ ）
A: 一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配
B: 投资人需要选择投资收益高的产品
C: 管理人必须坚持“卖者有责"
D: 投资人必须做到“买者自负”
答案：B
13.（2020年真题）某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为 :低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级，再依据基金历史规模和持合比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方面进行风险等级调整，并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价，以下说法错误的是（ ）。
A: 该证券公司对基金产品风险评价的依据合规
B: 该证券公司需要通过官网公示其基金产品风险评价方法
C: 该证券公司每季度调整次基金产品风险等级是可行的做法
D: 该证券公司基金产品风险等级类型过多， 必须调整为：低风险等级、中风险等级、高风险等级
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答案：D
，以下行为错误的是（ ）。对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求，以下行为错误的是（ ）。
A: 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
B: 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
C: 抵御来自于同事、亲友等各种因素的不当干扰，坚持原则，独立自主
D: 对上级的不当干预无条件服从
答案：D
15.（2017年真题）下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是（ ）。
A: 基金从业人员本人、配偶、利害关系人应遵守相关规定进行证券投资的报批与备案
B: 基金从业人员已提出辞职但是工作尚未移交完毕的，可以先行离岗
C: 基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全
D: 基金从业人员应与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同
答案：B
（ ）。
A: 基金成立是否规定了最低规模
B: 是否具有股权性
C: 基金规模是否固定
D: 是否被监管部门严格监管
答案：C
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17.(2016年)（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A: 电话服务中心
B: 邮寄服务
C: “一对一”专人服务
D: 自动传真、电子信箱与手机短信
答案：C
18.（ ）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A: 稳定型基金
B: 增长型基金
C: 平衡型基金
D: 收入型基金
答案：B
19.（ ）不属于我国基金销售的方式。
A: 保险公司代销
B: 商业银行代销
C: 财务公司代销
D: 证券公司代销
答案：C
20.(2017年)下列属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。
A: 个人资产配置
B: 推荐基金产品
C: 优选基金经理
D: 分析市场趋势
答案：A
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（ ）。
A: 以上都是
B: 基金公司
C: 证券公司
D: 商业银行
答案：A
（ ）。
A: 延长基金合同期限
B: 开放式基金发生巨额赎回并延期支付
C: %
D: 基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动
答案：C
，它不包括（ ）。
A: 非现场检查
B: 季度检查
C: 现场检查
D: 日常检查
答案：B
24.（2017年真题）中结算有限责任公司（下列简称“中登”）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（ ）。
A: 基金托管人
B: 代销机构总部
C: 基金管理人
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D: 基金股东
答案：D
（ ）。
A: 基金规模是否固定
B: 是否具有股权性
C: 是否被监管部门严格监督
D: 基金成立是否规定了最低规模
答案：A
,可将基金分为（ ）。
A: 股票基金、债券基金、保本基金、ETF
B: 股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
C: 成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
D: 股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
答案：B
( )。
A: 树立基金职业道德典型
B: 基金业协会的自律
C: 岗位职业道德实践
D: 社会各界持续监督
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法
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B: 为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
C: 销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品风险收益做出实质性判断
D: 如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
答案：B
29.(2017年)下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是（ ）。
A: 开放式基金募集份额总额不少于2亿份
B: 封闭式基金募集份额总额不少于2亿份
C: 封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
D: 开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
答案：B
30.(2017年)公开募集基金的备案应符合下列条件（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：B
31.（2017年真题）甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案：B
，证券投资基金的投资风险（ ）银行储蓄。
A: 等于
B: 基本接近
C: 大于
D: 小于
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: 通过基金过往业绩预测基金收益
B: 对机构客户提供优先服务
C: 根据投资者风险承受能力选择性推荐相应的基金
D: 承诺基金投资收益
答案：C
，协助管理层履行的职责不包括（ ）。
A: 制订相关风险控制政策
B: 指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
C: 重点关注投资大的项目
D: 识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
答案：C
，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银保监会应当（ ）。
A: 予以警告
B: 报司法机关
C: 责令其改正