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完整版基金师考试内部题库附答案（达标题）
第I部分 单选题（150题）
1.（2019年真题）某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月，9个月内实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违反了（ ）规定。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: 金融工具
B: 金融交易的组织方式
C: 交易场所
D: 市场参与者
答案：C
( )。
A: 规范证券投资基金活动
B: 降低系统风险
C: 保护投资人及相关当事人的合法权益
D: 促进证券投资基金和资本市场的健康发展
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答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
5.（2017年真题）基金招募说明书的编制义务人是（ ）。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 中国证监会
D: 基金代销机构
答案：B
， 应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅰ
答案：A
( )。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ
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答案：C
8.（ ）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A: 规范性原则
B: 完整性原则
C: 真实性原则
D: 准确性原则
答案：D
，QDII基金可投资于（ ）等金融产品或工具。
A: 购买不动产
B: 商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
C: 购买实物商品
D: 购买贵金属或代表贵金属的凭证
答案：B
10.(2016年)某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，%，，则其申购份额为（）。
A:
B:
C:
D:
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 不需要审计
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B: 无需披露内部监察报告
C: 需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据
D: 无需披露最近3年每年的净值增长率
答案：C
，以下错误的是（ ）。
A: 有利于非公开募集基金的灵活运作
B: 体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C: 降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
D: 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
答案：D
13.（2021年真题）关于基金、股票与债券的特点，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述
B: 使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等表述使投资者安心
C: 在缺乏足够证据支持的情况下，仍然使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述
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D: 使用“净值归一”等表述
答案：A
，居民理财的主要方式是货币储蓄和( )。
A: 基金
B: 投资
C: 融资
D: 筹资
答案：B
、赎回清单公告内容不包括（ ）。
A: 最小申购
B: 基金份额总值
C: 赎回单位所应的组合证券内各成分证券数据
D: 现金替代
答案：B
，以下说法错误的是（ ）。
A: 守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规
B: 不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况
C: 守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
D: 负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为
答案：B
（ ）。
A: 完整性原则
B: 及时性原则
C: 真实性原则
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D: 规范性原则
答案：C
（ ）。
A: 基金管理公司可自主决策的事项
B: 需要事先向监管部门申请的事项
C: 法规许可的行为
D: 基金宣传推介材料的禁止行为
答案：D
20.（2017年真题）某投资者赎回开放式基金2万份，对应的赎回费率为1％，赎回当日基金单位净值为1．10元，则基金可得净赎回金额为（ ）元。
A: 19800
B: 21780
C: 21800
D: 20800
答案：B
21.(2017年)下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（ ）。
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A: 召集基金份额持有人大会
B: 及时办理基金清算,交割事宜
C: 计算并公告基金资产净值
D: 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
答案：B
，正确的做法是（ ）。
A: 应在执行投资指令后立即报告中国证监会
B: 应通知管理人后再执行投资指令
C: 应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
D: 应报告中国证监会并按要求处理
答案：C
（ ）负责。
A: 监事会
B: 股东大会
C: 中国证监会
D: 董事会
答案：D
25.（2017年真题）基金管理人的基金宣传推介材料应自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A: 4
B: 2
C: 5
D: 3
答案：C
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（ ）。
A: 境外投资顾问和境外托管人信息
B: 投资境外市场可能产生的风险信息
C: 外币交易及外币折算相关的信息
D: 投资交易信息
答案：C
27.（2021年真题）内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，以下不属于内幕信息构成要素的是（ ）。
A: 来源可靠的信息
B: 对于证券价格有明确影响的信息
C: 对证券市场有系统性影响的信息
D: 市场未发布的信息
答案：C
28.（2017年真题）下列基金不适用于证监会简易注册程序的是（ ）。
A: ETF及其联接基金
B: 发起式基金
C: 分级基金
D: QDII基金
答案：C
29.（2017年真题）下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）。
A: 制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
B: 审核评价基金管理人各项政策的合规性
C: 协助相关培训部门对员工进行合规培训
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D: 持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B: 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，井客观介绍基金的风险收益特征
C: 基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩
D: 基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突
答案：C
，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A: 监管机构
B: 基金托管人
C: 基金管理人
D: 证券交易所
答案：C
，下列说法错误的是。（ ）
A: 计息规则：T日赎回或卖出，T＋1日享受收益。
B: 交易规则：T日申购，T+2日可卖可赎；T日赎回， 资金T+2日可用可取。
C: 交易规则：T日买入，T日可赎可卖； T日卖出，资金T日可用，T+1日可取。
D: 计息规则：T日申购，T+1日享受收益；T日赎回，T日享受收益，T+1日不享受收益。
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答案：A
、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: 规范性
B: 真实性
C: 完整性
D: 准确性
答案：A
，目的在于（ ）
A: 防范非法拆分份额
B: 防范非法集资
C: 防范内幕交易
D: 防范公开募集行为
答案：B
（ ）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A: 2日
B: 3日
C: 5日