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2023年基金师考试题库含答案（达标题）
第I部分 单选题（150题）
，保存期限不少于（ ）年，且自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
A: 10，20
B: 20，10
C: 15，15
D: 10，15
答案：B
（ ）
A: 实物申购、赎回机制
B: —级市场与二级市场并存的交易制度
C: 被动操作指数基金
D: 通过交易所进行交易
答案：B
( )。
A: 商业银行
B: 中介服务机构
C: 证券公司
D: 保险公司
答案：B
( )。
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A: 确定价原则
B: 金额申购原则
C: 份额赎回原则
D: 未知价交易原则
答案：D
，不正确的是（ ）。
A: 赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日
B: 采取份额赎回的方式
C: 采取未知价法
D: 必须以金额赎回方式进行
答案：D
、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
A: 社会力量
B: 专业评估机构
C: 会计机构
D: 审计机构
答案：A
7.(2016年)（ ）的资金划付更快一点。
A: ETF基金
B: QDII基金
C: LOF基金
D: 货币市场基金
答案：D
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，应至少提前（ ）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A: 30日
B: 60日
C: 120日
D: 90日
答案：A
9.（2016年真题）下列不属于按投资市场分类的股票基金是（ ）。
A: 国内股票基金
B: 全球股票基金
C: 成长型股票基金
D: 国外股票基金
答案：C
（ ）。
A: 建立科学的投资管理业绩评价体系
B: 健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
C: 建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
D: 研究工作应保持独立、客观
答案：D
、汇集投资者的资金形成（ ），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A: 管理人的财产
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B: 托管人的财产
C: 发行人的财产
D: 独立的财产
答案：D
（ ）。
A: 基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较标准、收益风险特征等
B: 从基金资产中列支的各项费用及其计提标准
C: 基金份额发售、交易、申购、赎回的约定
D: 基金的运作方式
答案：A
13.(2016年)关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（）。
A: 审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中
B: 通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
C: 基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域
D: 要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 体现了公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
B: 降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本
C: 有利于非公开募集基金灵活运作
D: 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
答案：D
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15.(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，（ ）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。
A: 日本
B: 瑞士
C: 美国
D: 德国
答案：C
17.（2017年真题）下列属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。
A: 优选基金经理
B: 推荐基金产品
C: 分析市场趋势
D: 个人资产配置
答案：D
，说法错误的是（ ）。
A: 公司管理层对有效的风险管理承担直接责任
B: 基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人
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C: 各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人
D: 督察长对有效的风险管理承担最终责任
答案：D
，可分为（ ）。
A: 货币市场和资本市场
B: 承兑市场和贴现市场
C: 发行市场和流通市场
D: 现货市场和期货市场
答案：A
，基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须遵守法律法规和业务规则。这体现了基金客户服务的（ ）。
A: 专业性
B: 合法性
C: 有效性
D: 规范性
答案：D
，以下做法合规的是（ ）。
A: 开展基金知识问答送礼品活动
B: 开展基金销售送基金份额活动
C: 投资者申购1万元送10积分，积分可以兑换相应礼品
D: 开展基金销售送保险活动
答案：A
22.“四位一体”的监管格局不包括（ ）。
A: 以政府监管为核心
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B: 以科学技术为基础
C: 以社会监督为补充
D: 以行业自律为纽带
答案：B
，说法不正确的是（ ）。
A: 目的一致
B: 内容结构不同
C: 调整手段不同
D: 表现形式不同
答案：A
，可以将赎回款项划出的时间不包括第（ ）个工作日。
A: 3
B: 7
C: 9
D: 2
答案：C
，不包括()
A: 基金份额发售安排信息
B: 基金持有人大会的召开，议事规则
C: 基金风险提示
D: 基金当事人的权利义务
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
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B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案：C
27.（2017年真题）某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了（ ）的规定。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
（ ）年以前设立的基金称为老基金。
A: 1996
B: 1997
C: 1995
D: 1998
答案：B
，下列表述错误的是（ ）。
A: 确定基金份额申购价格
B: 为基金财产开设证券账户
C: 确定基金收益分配方案
D: 编制基金财务会计报告
答案：B
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30.(2016年)内部控制机制中，在（）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。
A: 监督内部控制
B: 建立内部控制制度
C: 设置内部控制机构
D: 执行内部控制制度
答案：A
31.(2016年)下列不属于投资管理业务控制的意义的是（）。
A: 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
B: 严格制定信息系统的管理制度
C: 明确揭示研究业务中可能存在风险并采取控制措施
D: 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
答案：B
32.（2016年真题）在证券市场交易中，（ ）是市场存在的基础。
A: 风险管理
B: 投资需求
C: 信息不对称
D: 投机需求
答案：C
33.(2016年)QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
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，办理基金开户要求的个人投资者的年龄上限（ ）周岁具有完全民事行为能力的人。
A: 60
B: 75
C: 70
D: 65
答案：C
（ ）投资或活动。
A: 承销证券
B: 上市交易的股票、债券
C: 向基金管理人、基金托管人出资
D: 未上市交易的股票
答案：B
（ ）。
A: 所有权关系
B: 信托关系
C: 债权关系
D: 债务关系
答案：B
（ ）。
A: 募集金额不少于3亿元人民币
B: 持有人不少于2000人
C: 募集金额不少于1亿元人民币
D: 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
答案：D